161. 该案中小王的行为违反规定的是( )。 165. 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列( )监管措施。

admin2009-11-23 76

问题 161. 该案中小王的行为违反规定的是( )。
165. 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列( )监管措施。

选项 A、给予警告
B、没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
D、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案A,B,C,D

解析参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

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期货法律法规

期货从业资格

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