期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

admin2019-03-14 22

问题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

选项 A、向客户做获利保证
B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以期货公司名义收取服务报酬’
D、利用期货咨询活动进行内幕交易

答案A,B,D

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
④以个人名义收取服务报酬。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

关于自主神经系统叙述正确的是

21世纪人人享有卫生保健的总目标中不包括()。

诊断中，为补偿声能衰减应注意调节（）

A．地尔硫革B．洋地黄C．阿托品D．利多卡因E．胺碘酮治疗预激综合征合并心房颤动最好选用()

位于某市区的房地产开发企业2009年建造商品房一幢，其成本、费用支出为：(1)支付地价款200万元；(2)土地征用及拆迁补偿费120万元；(3)前期工程费180万元；(4)基础设施费200万元；(5)开发小区内的道路

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业，应当遵守的规定有()。

个人计算机访问Internet网络，浏览网页使用()软件。

学习完四则运算之后，学生能够到模拟商店自主购物。根据布卢姆的教育目标分类学框架，该任务在认知目标的分类中属于()。

=_______。

把远程的辽宁大学“game”的文件夹删除。

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

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客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

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( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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A．地尔硫革B．洋地黄C．阿托品D．利多卡因E．胺碘酮治疗预激综合征合并心房颤动最好选用()

位于某市区的房地产开发企业2009年建造商品房一幢，其成本、费用支出为：(1)支付地价款200万元；(2)土地征用及拆迁补偿费120万元；(3)前期工程费180万元；(4)基础设施费200万元；(5)开发小区内的道路

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业，应当遵守的规定有()。

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