期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

admin2019-03-14 32

问题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

选项 A、向客户做获利保证
B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以期货公司名义收取服务报酬’
D、利用期货咨询活动进行内幕交易

答案A,B,D

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
④以个人名义收取服务报酬。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。(　　)

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

患者，女，43岁，1个月来干咳，胸闷憋气，呼吸困难，夜间明显，影响睡眠，既往有类似发作病史，双肺可闻及哮鸣音。治疗应首选的药物是

28岁妇女，主诉白带增多，检查宫颈阴道部宫口周围外观呈细颗粒状红色区，占整个宫颈面积的2／3，宫颈刮片巴氏染色Ⅱ级。本例恰当处置应是

患者，女，32岁。乳房胀痛持续时间一年多，触之有肿块，结节感明显，经前加重，经后减轻，面色少华，腰膝酸软，时感倦怠，心烦易怒，月经紊乱。舌淡红，苔薄白，脉沉细。下列是关于治疗该病证的方剂，最佳的是()

回弹法检测混凝土构件强度时，每测区应在()范围之内。

10kV配电所高压电容器装置的开关设备及导体载流部分的长期允许电流不应小于电容器额定电流的多少倍?()

电算化会计岗位中，软件操作岗位与审核记账、电算维护、电算审查岗位为不相容岗位。()

关于账户和会计科目的关系，说法正确的有()。

下列()属于《服务贸易总协定》的内容。

在上市申报审核阶段，下列说法错误的是()。

HappinessisU-shaped,forwearehappieratthestartandendofourlivesbuthitaslumpwhenweare【C1】______,BritishandU

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。( )

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

患者，女，43岁，1个月来干咳，胸闷憋气，呼吸困难，夜间明显，影响睡眠，既往有类似发作病史，双肺可闻及哮鸣音。治疗应首选的药物是

28岁妇女，主诉白带增多，检查宫颈阴道部宫口周围外观呈细颗粒状红色区，占整个宫颈面积的2／3，宫颈刮片巴氏染色Ⅱ级。本例恰当处置应是

患者，女，32岁。乳房胀痛持续时间一年多，触之有肿块，结节感明显，经前加重，经后减轻，面色少华，腰膝酸软，时感倦怠，心烦易怒，月经紊乱。舌淡红，苔薄白，脉沉细。下列是关于治疗该病证的方剂，最佳的是()

回弹法检测混凝土构件强度时，每测区应在()范围之内。

10kV配电所高压电容器装置的开关设备及导体载流部分的长期允许电流不应小于电容器额定电流的多少倍?()

电算化会计岗位中，软件操作岗位与审核记账、电算维护、电算审查岗位为不相容岗位。()

关于账户和会计科目的关系，说法正确的有()。

下列()属于《服务贸易总协定》的内容。

在上市申报审核阶段，下列说法错误的是()。

HappinessisU-shaped,forwearehappieratthestartandendofourlivesbuthitaslumpwhenweare【C1】______,BritishandU

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。(　　)

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。