期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

admin2019-03-14 26

问题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

选项 A、向客户做获利保证
B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以期货公司名义收取服务报酬’
D、利用期货咨询活动进行内幕交易

答案A,B,D

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
④以个人名义收取服务报酬。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

广播(电视)的接触率通常称为【】

垄断资本主义时期最重要的经济特征是()。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。什么是版画?版画按颜色分类大致有那几种?

水池装有一个排水管和若干个每小时注水量相同的注水管，注水管注水时，排水管同时排水，若用12个注水管注水，8小时可注满水池，若用9个注水管，24小时可注满水，现在用8个注水管注水，那么可用多少小时注满水池?()

根据上述说明，用SQL定义“原材料”和“仓库”的关系模式如下，请在空缺处填入正确的内容。CREATETABLE仓库(仓库号CHAR(4)，面积INT，

Whatdoesthemanmean?

Auctions(拍卖)arepublicsalesofgoods,conductedbyanofficiallyapprovedauctioneer.Heaskedthecrowdtogatherintheauct

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。( )

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。( )

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。( )

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

广播(电视)的接触率通常称为【】

垄断资本主义时期最重要的经济特征是()。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。什么是版画?版画按颜色分类大致有那几种?

水池装有一个排水管和若干个每小时注水量相同的注水管，注水管注水时，排水管同时排水，若用12个注水管注水，8小时可注满水池，若用9个注水管，24小时可注满水，现在用8个注水管注水，那么可用多少小时注满水池?()

根据上述说明，用SQL定义“原材料”和“仓库”的关系模式如下，请在空缺处填入正确的内容。CREATETABLE仓库(仓库号CHAR(4)，面积INT，

Whatdoesthemanmean?

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会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。