期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

admin2019-03-14 42

问题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

选项 A、向客户做获利保证
B、以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以期货公司名义收取服务报酬’
D、利用期货咨询活动进行内幕交易

答案A,B,D

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
④以个人名义收取服务报酬。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

新时代党的根本性建设是党的()

我的祖母虽然已经80多岁了，身体却很健康。

十二指肠降部左后缘与胰头之间有()

我国城市土地使用制度改革的发展过程突出表现为()。

公司在发放股利时，在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。

某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有()。

下列会计科目的期末余额．应当列入资产负债表“存货”项目的有()。

根据以下资料。回答91-95题。下列哪个行业2005-2007年增长速度最慢?

A、 B、 C、 D、 B

Consuminghigh-qualityplantfoodssuchaswholegrains,fruits,vegetables,nutsandlegumesmaysubstantiallylowerriskofde

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。( )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。( )

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

新时代党的根本性建设是党的()

我的祖母虽然已经80多岁了，身体却很健康。

十二指肠降部左后缘与胰头之间有()

我国城市土地使用制度改革的发展过程突出表现为()。

公司在发放股利时，在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。

某合伙企业解散时，在如何确定清算人的问题上，合伙人甲、乙、丙、丁各执一词。下列各合伙人的主张中，不符合合伙企业法律制度规定的有()。

下列会计科目的期末余额．应当列入资产负债表“存货”项目的有()。

根据以下资料。回答91-95题。下列哪个行业2005-2007年增长速度最慢?

A、 B、 C、 D、 B

Consuminghigh-qualityplantfoodssuchaswholegrains,fruits,vegetables,nutsandlegumesmaysubstantiallylowerriskofde

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。