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  3. 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

admin2019-03-14  27
问题 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有(       )。．
选项 A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
答案A,B,C,D
解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
①《公司法》第147条规定的情形；
②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；
③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；
⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；
⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
⑨中国证监会认定的其他情形。
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