《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

admin2014-06-12 36

问题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

选项 A、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

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《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的()

财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。()

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。()

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。()

某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8％的持有期间收益率将其卖出，则卖出价格应为()

根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

关于随机指数理论上的转向讯号正确的是()

某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10．5亿元的股票组合，该组合的β系数为1．2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为()。

在风险性上，相对来说()要大一些。

南京临时政府最高行政决策机关是()

A．放射性干性或湿性皮炎B．放射性脊髓炎C．白细胞和血小板减少D．放射性干性或湿性皮炎、皮肤毛细血管扩张、纤维化E．肺纤维化、肋骨骨折、皮肤毛细血管扩张、纤维化、心血管并发症乳腺癌放射治疗中属晚期反应的是

货物招标投标管理中货物运输工作主要包括确定()。

在面板堆石坝堆石体的填筑工艺中，进占法的主要优点是()。

违反建设工程安全生产管理条例的规定，施工单位未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的，则应接受如下处罚(　　)。

《INCOTERMS2010》中，买方自费办理货物出口结关手续的术语是()。

市场法实际上是指在一种评估思路下的若干具体评估方法的集合()。

我国刑法规定，抢劫罪是指以非法占有为目的，对他人人身采取暴力、暴力威胁或者其他方法，强行获取公私财物的行为。根据上述定义，下列行为不构成抢劫罪的是：

下列关于影响供给的政策因素的说法中，正确的是()。

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的()

财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。()

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。()

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。()

某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8％的持有期间收益率将其卖出，则卖出价格应为()

根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

关于随机指数理论上的转向讯号正确的是()

某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10．5亿元的股票组合，该组合的β系数为1．2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为()。

在风险性上，相对来说()要大一些。

南京临时政府最高行政决策机关是()

A．放射性干性或湿性皮炎B．放射性脊髓炎C．白细胞和血小板减少D．放射性干性或湿性皮炎、皮肤毛细血管扩张、纤维化E．肺纤维化、肋骨骨折、皮肤毛细血管扩张、纤维化、心血管并发症乳腺癌放射治疗中属晚期反应的是

货物招标投标管理中货物运输工作主要包括确定()。

在面板堆石坝堆石体的填筑工艺中，进占法的主要优点是()。

违反建设工程安全生产管理条例的规定，施工单位未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的，则应接受如下处罚( )。

《INCOTERMS2010》中，买方自费办理货物出口结关手续的术语是()。

市场法实际上是指在一种评估思路下的若干具体评估方法的集合()。

我国刑法规定，抢劫罪是指以非法占有为目的，对他人人身采取暴力、暴力威胁或者其他方法，强行获取公私财物的行为。根据上述定义，下列行为不构成抢劫罪的是：

下列关于影响供给的政策因素的说法中，正确的是()。

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

违反建设工程安全生产管理条例的规定，施工单位未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的，则应接受如下处罚(　　)。