《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

admin2014-06-12 54

问题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

选项 A、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KNAg777K

最新回复(0)

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

保守稳健型投资者风险承受度最低，流动性是其最主要的考虑因素。()

1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。()

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。

下列说法正确的是()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

“阴胜则阳病”主要说明的阴阳关系是

男，60岁，因咳嗽，活动后气短，发现胸腔积液，胸水化验为渗出液，经抗结核治疗2个月，胸腔积液仍增多。为明确诊断，进一步应采取的措施是

女，28岁。风湿性心脏病二尖瓣狭窄病史2年。平时不用药，蹬三楼无明显不适。孕5个月起活动时常有轻度心悸、气促，现孕38周，因心悸、咳嗽、夜间不能平卧、心功能Ⅲ级而急诊入院。在制订治疗计划时，最佳的方案是

(2012)绿色建筑评价指标体系一共有()。

营业账簿应纳印花税()元。除营业账簿、加工承揽合同外，其余应税凭证应纳印花税总额为()元。

布莱克—斯科尔斯模型的假定有()

注意的广度是()

【2013年青岛市】下列不属于学习策略中精细加工策略的是()。

无效民事行为的含义是()。

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

保守稳健型投资者风险承受度最低，流动性是其最主要的考虑因素。()

1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。()

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。

下列说法正确的是()

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为()。

“阴胜则阳病”主要说明的阴阳关系是

男，60岁，因咳嗽，活动后气短，发现胸腔积液，胸水化验为渗出液，经抗结核治疗2个月，胸腔积液仍增多。为明确诊断，进一步应采取的措施是

女，28岁。风湿性心脏病二尖瓣狭窄病史2年。平时不用药，蹬三楼无明显不适。孕5个月起活动时常有轻度心悸、气促，现孕38周，因心悸、咳嗽、夜间不能平卧、心功能Ⅲ级而急诊入院。在制订治疗计划时，最佳的方案是

(2012)绿色建筑评价指标体系一共有()。

营业账簿应纳印花税()元。除营业账簿、加工承揽合同外，其余应税凭证应纳印花税总额为()元。

布莱克—斯科尔斯模型的假定有()

注意的广度是()

【2013年青岛市】下列不属于学习策略中精细加工策略的是()。

无效民事行为的含义是()。

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。