下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

admin2013-06-11 53

问题下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

选项 A、建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估
B、董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进
C、审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查
D、根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任
E、实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化

答案B,C,D,E

解析 A选项属于风险识别与评估的要求。内部控制的具体控制措施包括：高层检查、行为控制、实物控制、风险暴露限制的审查、审批与授权、验证与核实、不兼容岗位的适当分离。BCDE分别是高层检查、风险暴露限制的审查、不兼容岗位的适当分离的具体内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KOkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

固定收益理财计划是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担，如果因资金运营不善而产生损失责任完全由银行承担；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

按照发行主体不同，股票可以划分为()。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

债券的发行与付息方式有()。

对开展理财顾问业务而言，下列属于客户重要的非财务信息的是()。

下列关于年金的表述，正确的有()。

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

在“价格优先、时间优先”的证券交易竞价机制中，在同一时间内，下列表述正确的是()。

下面关于银行卡的叙述不正确的有(　　)。

我国《商业银行法》规定，银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理，李某在当地企业家协会兼任顾问的行为(　　)。

下列侵权行为中，应当由所有人或者管理人承担侵权损害赔偿责任的是()。

肝豆状核变性早期损害的器官是

初产妇，孕32周，先兆子痫患者，突发下腹痛，3小时后胎心消失，宫底明显高，子宫硬，压痛(+)，孕妇贫血貌，阴道仅少量流血，宫口扩张1cm。下列何种诊断可能性最大

下列哪一条途径不是乙酰CoA的代谢去路

Ⅰ型超敏反应Ⅲ型超敏反应

某种商品价格上升，将会引起其替代品的()。

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有(　　　)。

简述意志行动的基本特征。

混合物：空气

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是

下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

固定收益理财计划是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担，如果因资金运营不善而产生损失责任完全由银行承担；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

按照发行主体不同，股票可以划分为()。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

债券的发行与付息方式有()。

对开展理财顾问业务而言，下列属于客户重要的非财务信息的是()。

下列关于年金的表述，正确的有()。

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

在“价格优先、时间优先”的证券交易竞价机制中，在同一时间内，下列表述正确的是()。

下面关于银行卡的叙述不正确的有( )。

我国《商业银行法》规定，银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理，李某在当地企业家协会兼任顾问的行为( )。

下列侵权行为中，应当由所有人或者管理人承担侵权损害赔偿责任的是()。

肝豆状核变性早期损害的器官是

初产妇，孕32周，先兆子痫患者，突发下腹痛，3小时后胎心消失，宫底明显高，子宫硬，压痛(+)，孕妇贫血貌，阴道仅少量流血，宫口扩张1cm。下列何种诊断可能性最大

下列哪一条途径不是乙酰CoA的代谢去路

Ⅰ型超敏反应Ⅲ型超敏反应

某种商品价格上升，将会引起其替代品的()。

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有( )。

简述意志行动的基本特征。

混合物：空气

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是

下面关于银行卡的叙述不正确的有(　　)。

我国《商业银行法》规定，银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理，李某在当地企业家协会兼任顾问的行为(　　)。

根据《民法通则》的规定，下列选项中，适用于诉讼时效期间为1年的情形有(　　　)。