下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

admin2013-06-11 18

问题下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

选项 A、建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估
B、董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进
C、审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查
D、根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任
E、实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化

答案B,C,D,E

解析 A选项属于风险识别与评估的要求。内部控制的具体控制措施包括：高层检查、行为控制、实物控制、风险暴露限制的审查、审批与授权、验证与核实、不兼容岗位的适当分离。BCDE分别是高层检查、风险暴露限制的审查、不兼容岗位的适当分离的具体内容。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

固定收益理财计划是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担，如果因资金运营不善而产生损失责任完全由银行承担；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额上市交易应符合的条件是()。

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是()。

()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。

在银行许多理财师服务的客户需要自己去寻找、开发。()

根据理财规划的需求，一般把客户信息主要分为：基本信息、财务信息、家庭成员信息三方面。()

《公司法》规定，公司破产应至少满足()之一。

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的(　　)前报中国银行业监督管理委员会。

下面关于个人助学贷款的规定，叙述正确的有(　　)。

Tosomeextent,Ishallbetouchingonthepointalreadymadeby______speakers.

小儿可以出现生理性厌食的年龄是

关于中国在世贸组织中的权利义务，下列哪些表述是正确的?

下列关于对特许经营项目融资招标的说法中，错误的是()。

ABC会计师事务所在执业过程中，遇到了关于注册会计师法律责任的问题，针对下列事项，请代为作出正确的专业判断。下列不能作为免责事由的是()。

下列各项中，在对境外经营财务报表进行折算时选用的有关汇率，符合会计准则规定的有()。(2015年改编)

个案工作的本质是()。

柏辽兹《近代乐器与管弦乐法》是一本关于_________的教科书。

如果关系R中有4个属性和3个元组，关系S中有3个属性和5个元组，则R×S的属性个数和元组个数分别是______。

【B1】【B2】

下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

固定收益理财计划是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担，如果因资金运营不善而产生损失责任完全由银行承担；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额上市交易应符合的条件是()。

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是()。

()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。

在银行许多理财师服务的客户需要自己去寻找、开发。()

根据理财规划的需求，一般把客户信息主要分为：基本信息、财务信息、家庭成员信息三方面。()

《公司法》规定，公司破产应至少满足()之一。

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的( )前报中国银行业监督管理委员会。

下面关于个人助学贷款的规定，叙述正确的有( )。

Tosomeextent,Ishallbetouchingonthepointalreadymadeby______speakers.

小儿可以出现生理性厌食的年龄是

关于中国在世贸组织中的权利义务，下列哪些表述是正确的?

下列关于对特许经营项目融资招标的说法中，错误的是()。

ABC会计师事务所在执业过程中，遇到了关于注册会计师法律责任的问题，针对下列事项，请代为作出正确的专业判断。下列不能作为免责事由的是()。

下列各项中，在对境外经营财务报表进行折算时选用的有关汇率，符合会计准则规定的有()。(2015年改编)

个案工作的本质是()。

柏辽兹《近代乐器与管弦乐法》是一本关于_________的教科书。

如果关系R中有4个属性和3个元组，关系S中有3个属性和5个元组，则R×S的属性个数和元组个数分别是______。

【B1】【B2】

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的(　　)前报中国银行业监督管理委员会。

下面关于个人助学贷款的规定，叙述正确的有(　　)。