下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

admin2013-06-11 46

问题下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

选项 A、建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估
B、董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进
C、审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查
D、根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任
E、实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化

答案B,C,D,E

解析 A选项属于风险识别与评估的要求。内部控制的具体控制措施包括：高层检查、行为控制、实物控制、风险暴露限制的审查、审批与授权、验证与核实、不兼容岗位的适当分离。BCDE分别是高层检查、风险暴露限制的审查、不兼容岗位的适当分离的具体内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KOkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则()。

对个人而言，利率水平的变动会影响()。

个人理财业务是建立在()基础之上的银行业务。

债券投资的风险因素不包括()。

外国银行分行可以吸收中国公民的定期存款，每笔应不少于()万元。

投资基金按投资目标的不同，分为公司型基金和契约型基金。()

根据理财规划的需求，一般把客户信息主要分为：基本信息、财务信息、家庭成员信息三方面。()

下列属于财务计算器中货币时间价值功能键的有()。

下列行为违反《商业银行法》的有()。

下列哪个组织是泌尿系统恶性肿瘤最主要来源

下列不属于房地产经纪企业中薪酬的支付方式是()。

咨询工程师在项目前期准备阶段的工作，正确的先后顺序是()①研究项目的相关资料；②编写咨询项目工作大纲；③接受委托；④成立项目团队。

菜系，又称“帮菜”，是指在()等技艺方面，经长期演变而自成体系，具有鲜明的地方风味特色，并为社会所公认的中国菜肴流派。[2013年河北真题]

•ReadthearticlebelowaboutThomasKingsley.•Choosethecorrectwordtofilleachgap,fromA,BorCbelow.•Foreachque