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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
admin
2010-11-04
63
问题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
选项
A、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、风险控制指标符合相关规定
D、具有内部风险评估和控制系统
答案
B,C,D
解析
A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KPHg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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