首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
admin
2010-11-04
57
问题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。
选项
A、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、风险控制指标符合相关规定
D、具有内部风险评估和控制系统
答案
B,C,D
解析
A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KPHg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
权证交易中禁止的事项包括( )。
根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有( )。
客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。
招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。( )
审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。( )
从发行公司的角度看，股票包销的优点有( )。
债券的成本可以看做( )。
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。
随机试题
下列曲目不属于中国十大古典名曲的是()。
胡骑凭陵杂风雨
一个测验工具中对于对象可以测量到的真实程度，是指该工具的()
国家对建设工程监理范围的规定包括()。
在调查一分析一决策基础之上的偏离一纠偏一再偏离一再纠偏的工程造价控制属于()。
建设单位因急于投产，擅自使用了未经竣工验收的工程。使用过程中，建设单位发现了一些质量缺陷，遂以质量不符合约定为由将施工单位起诉到人民法院，则下列情形中，能够获得人民法院支持的有()。
甲服装有限公司是一家专门生产和销售牛仔裤的传统公司，其生产主要依靠雇佣廉价的劳动力进行手工制造，这些员工几乎没有经验，相比其他利用机器流水线式生产并拥有专业团队的公司，甲公司的牛仔裤经常被客户投诉线头太多，缝合的不好，号码大小也不一致，面对这些，甲公司不仅
截至2019年3月31日，证券业协会对证券公司2019年第一季度经营数据进行了统计。131家证券公司当期实现营业收入1018.94亿元，同比增长54.47%。 其中，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）221.49亿元，同比增长13
认为“道德教育的目的是培养道德推动者”的德育模式是
AnswerQuestions71to80byreferringtothefourarticlesonthetopic"Doesthefreemarketerodecharacter?"writtenbyfou
最新回复
(
0
)
