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  3. 下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营

admin2022-04-28  37
问题 下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的(    )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。
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