首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列
admin
2014-06-12
28
问题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。
选项
A、无任何不妥
B、违反了投资者适当性制度
C、应移交司法部门处理
D、不应给客户开户
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第13条规定,从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KUEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲企业因或有事项确认了一项预计负债500万元;同时因该或有事项,甲企业还可以从乙企业获得350万元的赔偿,且该项金额基本能够收到。如果不考虑其他因素的影响,该项预计负债确认的金额为()万元。
赵某、王某是甲建筑公司的工程师。2015年7月,两人接受建筑公司指派,为公司承担的某公寓开发项目制作工程设计图,约定设计图责任由两人承担,但未约定著作权归属。2015年9月,两人完成设计图,署名为赵某、王某。2016年3月,赵某“跳槽”到乙建筑公司,随身带
P公司与T银行签订借款合同,约定P公司向T银行借款100万元,期限1年。为确保P公司如期还款,M企业作为保证人与T银行订立保证合同,保证方式为一般保证。合同订立半年后,P公司分立为P1公司、P2公司,M企业与N企业合并为W企业。问题:M企业与N企业合并
根据《公司法》的规定,股东大会在()时,可以按照公司章程或者股东大会决议,实行累计投票制。
刘某系中国公民,就职于中国境内一家软件开发与服务公司。2015年6月,刘某从境内取得如下收入:(1)工资收入5800元,奖金收入1000元,岗位津贴500元,交通补贴900元。(2)3年期银行存款利息总收入960元。(3)工作之余为A公司员工进行网络
注册商标有效期届满需要继续使用的,应当在期满前()个月内按照规定办理续展手续。
某企业20×1年年度的财务会计报告经董事会批准于20×2年4月10日报出,该企业20×1年年度的所得税汇算清缴于20×2年3月30日完成。如果20×2年4月1日发生销售退回,则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。
20l3年6月1日,甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业,并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下:(1)甲以货币出资10万元,乙以其设备折价出资8万元,经其他三人同意,丙以劳务折价出资6万元,丁以货币出资4万元;(2)甲、乙、丙、丁按2:2:
甲、乙、丙、丁按份共有一栋房屋,份额相同。为提高该房屋使用价值,甲向乙、丙、丁提议拆旧翻新。在共有人之间未就该事项作出明确约定的情况下,下列表述中,符合《物权法》规定的是()。
甲股份有限公司有15个股东。乙为甲公司股东,持有甲公司15%,的股权,因银行贷款要求甲公司为其担保,为此召开股东会进行表决,参加会议的股东加上乙共有8个,持有股份为65%,关于此事项表决下列表述正确的是()。
随机试题
可以作为行政相对方主体参加行政法律关系的有()。
菊花按药材产地和加工方法不同,分为“毫菊”“滁菊”“贡菊”“杭菊”“怀菊”。主产于安徽、浙江、江苏、河南等地。多栽培。菊花的入药部位是
设备压力试验的方法有()。
在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
通过风险管理降低和消除风险发生的可能性,为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。
位于某市区的甲房地产开发公司,2014年度开发建设办公楼一栋,12月20日与本市乙企业签订了一份购销合同,将办公楼销售给乙企业,销售金额共计3000万元。合同载明,乙企业向甲房地产开发公司支付货币资金2500万元,另将一块未作任何开发的土地的使用权作价50
自营营销渠道的主要特点是()。
在设备更换不改变生产能力且新旧设备未来使用年限不同的情况下,固定资产更新决策应选择的方法是()。
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
求微分方程y〞+5yˊ+6y=2e-x的通解.
最新回复
(
0
)