某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列

admin2014-06-12 29

问题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题：
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是( )。

选项 A、无任何不妥
B、违反了投资者适当性制度
C、应移交司法部门处理
D、不应给客户开户

答案B

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第13条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KUEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

注册商标有效期届满需要继续使用的，应当在期满前()个月内按照规定办理续展手续。

金融企业国有资产转让的监督管理部门是()。

下列公司发生的事件中，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。

根据《证券法》，发行人在()情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

下列委托合同的说法中，错误的是()。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是(　　)。

继发性肺动脉高压的最常见的病因是下列哪一项

强迫油循环风冷变压器的油速越快越好。()

甲购买某小区5号楼的一套商品房并已入住。甲对该楼楼道享有（）

甲旅行社与乙旅行社有旅行合同中都没有按照合同约定履行义务，对此，()违约责任。

为了改变传统课程过分强调学科本位的现象，新课标注重联系学生经验和生活实际，提倡和追求不同学科间的彼此联系，这体现的新课程结构特征是()。

据世界卫生组织2003年调查报告显示，70％的肝病患者都有熬夜的习惯，这说明，熬夜将极大增加患肝病的危险。以下哪项如果为真，将严重削弱上述结论?

教育研究有哪些类型?

以下数组定义语句中，错误的是()。

AUrgentNeedforBothDonorsandFundsBShortageofDonorsCDesperateLeukaemiaPatientsDSeriousnessoftheCurrentSit

期货法律法规

期货从业资格

注册商标有效期届满需要继续使用的，应当在期满前()个月内按照规定办理续展手续。

金融企业国有资产转让的监督管理部门是()。

下列公司发生的事件中，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。

根据《证券法》，发行人在()情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

下列委托合同的说法中，错误的是()。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。

继发性肺动脉高压的最常见的病因是下列哪一项

强迫油循环风冷变压器的油速越快越好。()

甲购买某小区5号楼的一套商品房并已入住。甲对该楼楼道享有（）

甲旅行社与乙旅行社有旅行合同中都没有按照合同约定履行义务，对此，()违约责任。

为了改变传统课程过分强调学科本位的现象，新课标注重联系学生经验和生活实际，提倡和追求不同学科间的彼此联系，这体现的新课程结构特征是()。

据世界卫生组织2003年调查报告显示，70％的肝病患者都有熬夜的习惯，这说明，熬夜将极大增加患肝病的危险。以下哪项如果为真，将严重削弱上述结论?

教育研究有哪些类型?

以下数组定义语句中，错误的是()。

AUrgentNeedforBothDonorsandFundsBShortageofDonorsCDesperateLeukaemiaPatientsDSeriousnessoftheCurrentSit

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是(　　)。