首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列
admin
2014-06-12
43
问题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。
选项
A、无任何不妥
B、违反了投资者适当性制度
C、应移交司法部门处理
D、不应给客户开户
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第13条规定,从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KUEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某企业20×5年现金流量表显示“经营活动产生的现金流量净额”项目为一13600万元;“投资活动产生的现金流量净额”项目为15000万元,其中“处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额”项目为13500万元;“筹资活动产生的现金流量净额”项目为一4
下列资产负债表项目中,需要根据总账科目和明细账科目分析填列的是()。
某企业20×2年度的经营活动现金流入量为15000万元,经营活动现金流出量为12000万元,净利润为。1000万元。如果不考虑其他因素的影响,该企业20×2年度的盈余现金保障倍数为()。
根据《公司法》的规定,公司营业执照不记载公司的()。
刘某系中国公民,就职于中国境内一家软件开发与服务公司。2015年6月,刘某从境内取得如下收入:(1)工资收入5800元,奖金收入1000元,岗位津贴500元,交通补贴900元。(2)3年期银行存款利息总收入960元。(3)工作之余为A公司员工进行网络
某企业20×1年年度的财务会计报告经董事会批准于20×2年4月10日报出,该企业20×1年年度的所得税汇算清缴于20×2年3月30日完成。如果20×2年4月1日发生销售退回,则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。
某股份有限公司董事会根据公司的实际情况,决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务,为此特制订了一个发行债券的方案,该方案有关要点如下:(1)根据会计师事务所的审计结果,本公司的净资产金额已达到4500万元,在此条件下,此次发行
20l3年6月1日,甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业,并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下:(1)甲以货币出资10万元,乙以其设备折价出资8万元,经其他三人同意,丙以劳务折价出资6万元,丁以货币出资4万元;(2)甲、乙、丙、丁按2:2:
宏达建筑材料有限公司(以下简称宏达公司)是国有企业,该公司成立之初,全部资产为860万元。公司成立后,在激烈的市场竞争中,经营决策屡屡失误,加之公司内部管理混乱,至2009年公司即负债280万元,2010年负债620万元,2011年负债1200万元,201
某办公设备工业企业为增值税一般纳税人,2015年度生产经营情况如下:(1)销售收入4000万元;销售成本2000万元;增值税700万元;营业税金及附加80万元。(2)其他业务收入300万元。(3)销售费用l500万元,其中含广告费800万元,业务宣传
随机试题
试述国家公务员职业发展和保障制度及其各构成要素的概念。
1岁小儿,血常规检查结果如下:Hb80g/L,MCV98f1,MCH33pg,MCHC32%.。最适宜的治疗是
小儿运动功能的标准出现时间,下列哪项是正确的()
下列关于重组DNA技术的叙述,错误的是
根据我国《对外贸易法》,关于货物和技术贸易管理的说法,正确的是()。(2011年多项选择第70题)
根据《建设工程监理范围和规模标准规定》,下列建设工程中,不属于必须实行监理的是()。
航道整治工程施工组织设计的主要内容包括()。
下列说法不正确的是()。
设立证券投资基金的条件为()。
某年级的学生最胖的是49千克,最瘦的是23千克(按整千克计算)。如果从该年级学生中任选若干人,那么至少选()人才能保证有6人的体重相同。
最新回复
(
0
)