下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

admin2023-03-03 54

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KUxD777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

电气设备在运行中，接地装置应始终保持良好状态，接地装置包括接地体和接地线。下列关于接地装置连接的说法中，正确的是()。

叉车是一种对成件托盘货物进行装卸、堆垛和短距离搬运的轮式车辆。下列关于叉车安全使用要求的说法中，正确的是()。

铸造作业过程存在诸多危险有害因素，发生事故的概率较大。为预防事故，通常会从工艺布置、工艺设备、工艺操作、建筑要求等方面采取相应的安全技术措施。下列铸造作业的安全技术措施中，错误的是()。

起重机司索工在吊装作业前，应估算吊物的质量和重心，以免吊装过程中吊具失效导致事故。根据安全操作要求，如果目测估算，所选吊具的承载能力应为估算吊物质量的()。

屏护是采用护罩、护盖、栅栏、箱体、遮栏等将带电体同外界隔绝开来，既能防止无意识，也能防止有意识触及或过分接近带电体。下列有关屏护装置的说法中，错误的是()。

2020年5月，位于甲省乙市的一工人路过A公司防雷接地点发生触电事故，倒地死亡。按照按人体触及带电体的方式和电流流过人体的途径，判断该起事故为跨步电压电击。下列措施中，可避免造成自身发生跨步电压电击的是()。

《烟花爆竹安全与质量》(GB10631)规定了烟花爆竹产品的级别和燃放类产品最大允许药量。按照药量及所能构成的危险性大小，烟花爆竹产品分为A、B、c、D四级。下列有关不同等级的烟花爆竹燃放要求的说法中，正确的是()。

根据《公路工程建设项目概算预算编制办法》(JTG3830—2018)，规费包括养老保险费、()和住房公积金。

依据《合同法》第52条的规定，合同不得违反法律、行政法规的强制性规定。此处的“法律、行政法规”包括()

豆科作物根系上的()对于改善土壤肥力有积极作用。

女孩，15岁，四肢关节疼痛7个月，近2个月出现面颊部对称性红斑，反复发作口腔溃疡。经治疗患者好转出院。以下哪一项出院医嘱错误

城市房屋土地所有制发生根本变化，确立公有制主体地位的是()时期。

某设备安装工程双代号网络计划如下图所示，其关键路径有(　　)条。

作为马克思主义哲学产生基础的十九世纪自然科学的三大发现有(　　)

PeoplewhowanttobesuccessfuldependtoomuchOnthecommentsofothersinordertofeelgoodaboutthemselves．

Scientificresearchhasrevealedthatthroughouttheanimalworld,communicationisjustasimportantasitistohumanbeings.

Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,betheyofsorrow,anger,orjoy,typicallymakeAmericansfeeluncom

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

电气设备在运行中，接地装置应始终保持良好状态，接地装置包括接地体和接地线。下列关于接地装置连接的说法中，正确的是()。

叉车是一种对成件托盘货物进行装卸、堆垛和短距离搬运的轮式车辆。下列关于叉车安全使用要求的说法中，正确的是()。

铸造作业过程存在诸多危险有害因素，发生事故的概率较大。为预防事故，通常会从工艺布置、工艺设备、工艺操作、建筑要求等方面采取相应的安全技术措施。下列铸造作业的安全技术措施中，错误的是()。

起重机司索工在吊装作业前，应估算吊物的质量和重心，以免吊装过程中吊具失效导致事故。根据安全操作要求，如果目测估算，所选吊具的承载能力应为估算吊物质量的()。

屏护是采用护罩、护盖、栅栏、箱体、遮栏等将带电体同外界隔绝开来，既能防止无意识，也能防止有意识触及或过分接近带电体。下列有关屏护装置的说法中，错误的是()。

2020年5月，位于甲省乙市的一工人路过A公司防雷接地点发生触电事故，倒地死亡。按照按人体触及带电体的方式和电流流过人体的途径，判断该起事故为跨步电压电击。下列措施中，可避免造成自身发生跨步电压电击的是()。

《烟花爆竹安全与质量》(GB10631)规定了烟花爆竹产品的级别和燃放类产品最大允许药量。按照药量及所能构成的危险性大小，烟花爆竹产品分为A、B、c、D四级。下列有关不同等级的烟花爆竹燃放要求的说法中，正确的是()。

根据《公路工程建设项目概算预算编制办法》(JTG3830—2018)，规费包括养老保险费、()和住房公积金。

依据《合同法》第52条的规定，合同不得违反法律、行政法规的强制性规定。此处的“法律、行政法规”包括()

豆科作物根系上的()对于改善土壤肥力有积极作用。

女孩，15岁，四肢关节疼痛7个月，近2个月出现面颊部对称性红斑，反复发作口腔溃疡。经治疗患者好转出院。以下哪一项出院医嘱错误

城市房屋土地所有制发生根本变化，确立公有制主体地位的是()时期。

某设备安装工程双代号网络计划如下图所示，其关键路径有( )条。

作为马克思主义哲学产生基础的十九世纪自然科学的三大发现有( )

PeoplewhowanttobesuccessfuldependtoomuchOnthecommentsofothersinordertofeelgoodaboutthemselves．

Scientificresearchhasrevealedthatthroughouttheanimalworld,communicationisjustasimportantasitistohumanbeings.

Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,betheyofsorrow,anger,orjoy,typicallymakeAmericansfeeluncom

某设备安装工程双代号网络计划如下图所示，其关键路径有(　　)条。

作为马克思主义哲学产生基础的十九世纪自然科学的三大发现有(　　)