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信息隔离墙制度的特点有( )。 Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
信息隔离墙制度的特点有( )。 Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
admin
2022-01-10
83
问题
信息隔离墙制度的特点有( )。
Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
信息隔离墙制度特点包括:(1)隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制;(2)实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离;(3)防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递;(4)防范内幕交易和利益冲突。
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证券专项业务类资格
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