金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

admin2018-01-12 45

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

选项 A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E、在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率

答案A，B，C，D，E

解析根据《中国银行业反不正当竞争公约》第11条规定，在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序(选项D正确)；(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户(选项B正确)；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益(选项A正确)；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势(选项C正确)；(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率(选项E正确)。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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