金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

admin2018-01-12 32

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

选项 A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E、在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率

答案A，B，C，D，E

解析根据《中国银行业反不正当竞争公约》第11条规定，在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序(选项D正确)；(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户(选项B正确)；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益(选项A正确)；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势(选项C正确)；(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率(选项E正确)。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KVVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《人民币利率管理规定》的规定,金融机构的下列行为中,属于利率违规行为的有()。

2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》规定了中国人民银行的职能,下列不属于中国人民银行职能的是()。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的,超出了债权人的控制范围。()

资产流动性风险是指资产到期不能如期足额收回而不能满足到期负债的偿还和新的合理贷款及其他融资需要,从而给银行带来损失的可能性。()

贷款是银行的()。

下列关于存款的说法中,正确的有()。

下列关于存款合同的订立，说法错误的是()。

贷款合同的主要内容不包括()。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场的特点是()。

国际收支包括()和()，()是衡量国际收支最主要的指标。

________是既满足当代人的需要，又不对后代满足其需要的能力构成危害的发展。

蛲虫患儿大便检查虫卵消失后，被褥用开水浸泡后在阳光下日曝晒，需要连续多少天

在其他条件不变的情况下，企业过度提高现金流量比率，可能导致的结果是()。

自由和平等是现代性的两大核心价值，同时这两者之间存在着__。萨米尔.阿明曾言不讲平等的自由即意味着野蛮。一个良好的社会不应该_地向任何一个方向倾斜，而是要在二者之间寻找_____。填入画横线部分最恰当的一项是：

KeepanEyeonCEOsGovernmentpolicydecisionscouldspeedorslowthepaceofrehabilitationforthebanks,and(31)tu

ElephantCommunicationO’Connell-Rodwell,apostdoctoralfellowatStanfordUniversity,hastravelledtoNamibia’sfirst-ev

Weleftthemeeting,thereobviously_____nopointinstaying.

ThenewsitemisaboutIran’s______.

Before1965manyscientistspicturedthecirculationoftheocean’swatermassasconsistingoflarge,slow-movingcurrents,suc