金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

admin2018-01-12 60

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

选项 A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E、在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率

答案A，B，C，D，E

解析根据《中国银行业反不正当竞争公约》第11条规定，在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序(选项D正确)；(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户(选项B正确)；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益(选项A正确)；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势(选项C正确)；(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率(选项E正确)。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KVVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中国银行业协会的会员单位不包括()。

银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准,属于监管措施中的()。

客户授信额度按授信形式不同,可分为()。

《银行业监督管理法》规定，银监会的监督管理措施可以包括()。

根据存款的利率由低到高排列正确的是()。

银行业犯罪中的金融凭证诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，使用伪造、变造的()等银行结算凭证进行诈骗活动的行为。

贷款合同的主要内容不包括()。

根据《票据法》的规定，汇票到期日前，有()情形的，持票人可以行使追索权。

下列措施中，()属于银行业监督管理机构的监督管理措施。

票据权利中的付款请求权是第一顺序请求权，追索权是在付款请求权得不到实现后才能行使的权利，是第二顺序请求权。()

一般而言，在后续支出中，固定资产发生可以资本化的支出有()

根据新版的《中国居民膳食营养素参考摄入量(DRIs)》，建议50岁以后钙的适宜摄入量(AI)均为

患者，男，56岁。有高血压病史4年。体检：血压156／96mmHg，无主动脉狭窄。医师处方依那普利片控制血压。该患者用药过程中可能发生的典型不良反应是()

信息化水平已成为衡量国家社会、经济、科技的发展和管理水平的主要标志。()

女性，40岁，掌指和腕关节反复肿痛2年余，近1个月病情加重，晨起时出现双手关节僵硬，活动后可缓解。首先考虑的诊断是

甲国政府人员A，在乙国参加国事访问期间，与乙国公民B发生口角，A将B打伤，下列判断哪一项是正确的：

电缆沿输送易燃气体的管道敷设时，应配置在危险程度较低的一侧，且应符合()规定：

幼儿园环境与外界环境相比具有可控性，即幼儿园内环境的构成处于()的控制之下。

下列字符中，其ASCII码值最大的是______。