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商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。
商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。
admin
2018-03-28
50
问题
商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。
选项
A、未按规定进行客户评估
B、未按规定进行风险揭示和信息披露
C、提供虚假的成本收益分析报告
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
答案
D
解析
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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