证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。

admin2014-05-18 30

问题证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。

选项 A、挪用客户资产
B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
E、未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KWNg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()
融资融券业务的交收违约处理正确的有()
根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()
证券公司对客户融资融券的授信方式一般有()
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()
证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

随机试题

Weslowlydrove—Heknewnohaste,AndIhadputawayMylaborandmyleisuretoo,TorHisCivility—WepassedtheSchool,whereC
女性，60岁，3个月来明显消瘦，口渴，尿多尿频。既往健康。门诊首选下列哪项检查方法
A．香豆素类成分B．环烯醚萜苷类成分C．蒽醌类成分D．生物碱类成分E．黄酮类成分延胡索主含
治疗香豆素类药过量引起的出血宜选用（　　）。
票据出票的大写日期未按要求规范填写的，银行可以受理，但由此造成损失的，承担损失的当事人是()。
甲公司与乙企业在签订合同时约定，由乙企业将一张1万元的国债单据交付甲公司作为合同的担保，该种担保方式在法律上称为()。
经考试合格的，由组织考试的旅游行政管理部门在考试结束之日起30个工作日内，颁发导游人员资格证。()
使用寿命在400～499小时的灯管有多少支?(　)使用寿命在1000小时以上的灯管有多少支?(　)
设某件商品打八折销售可获利润150元，若打六五折销售每件可获利30元，求该商品打七折销售时每件可获利多少元?
Becausehisparentsareverystrictwithhimandoftencriticizehim,hehasdevelopeda(an)______ofinferiority.

最新回复(0)

证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()

融资融券业务的交收违约处理正确的有()

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有()

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

Weslowlydrove—Heknewnohaste,AndIhadputawayMylaborandmyleisuretoo,TorHisCivility—WepassedtheSchool,whereC

女性，60岁，3个月来明显消瘦，口渴，尿多尿频。既往健康。门诊首选下列哪项检查方法

A．香豆素类成分B．环烯醚萜苷类成分C．蒽醌类成分D．生物碱类成分E．黄酮类成分延胡索主含

治疗香豆素类药过量引起的出血宜选用（ ）。

票据出票的大写日期未按要求规范填写的，银行可以受理，但由此造成损失的，承担损失的当事人是()。

甲公司与乙企业在签订合同时约定，由乙企业将一张1万元的国债单据交付甲公司作为合同的担保，该种担保方式在法律上称为()。

经考试合格的，由组织考试的旅游行政管理部门在考试结束之日起30个工作日内，颁发导游人员资格证。()

使用寿命在400～499小时的灯管有多少支?( )使用寿命在1000小时以上的灯管有多少支?( )

设某件商品打八折销售可获利润150元，若打六五折销售每件可获利30元，求该商品打七折销售时每件可获利多少元?

Becausehisparentsareverystrictwithhimandoftencriticizehim,hehasdevelopeda(an)______ofinferiority.

治疗香豆素类药过量引起的出血宜选用（　　）。

使用寿命在400～499小时的灯管有多少支?(　)使用寿命在1000小时以上的灯管有多少支?(　)