期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。

admin2020-01-15 47

问题期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。

选项 A、应免除期货公司的责任
B、应减轻期货公司的责任
C、双方各自承担50％的责任
D、客户应承担主要责任

答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(　　)

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲(　　)。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

秘书参谋辅助的诊断式思维方式

A．白芷B．知母C．香附D．天麻E．三棱表面黄白色至淡棕色，有点状突起(潜伏芽)排列而成的横环纹多轮的药材是()。

在确定测时法需要的观察次数时，通常需要考虑的因素包括()。

在投资方案经济效果评价指标体系中，属于静态比率性指标的是()。

旅行社所从事的旅游业务主要是招徕、接待旅游者，为旅游者安排食宿等经营活动。()

设随机变量X与Y相互独立，X～B（1，），y的概率密度f（y）=的值为（）

考虑二元函数f(x，y)的下面4条性质：①f(x，y)在点(x0，y0)处连续；②f(x，y)在点(x0，y0)处的两个偏导数连续；③f(x，y)在点(x0，y0)处可微；④f(x，y)在点(x0，y0)处的

搜索考生文件夹下的BOOK．com文件，然后将其删除。

【B1】【B7】

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。( )

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

秘书参谋辅助的诊断式思维方式

A．白芷B．知母C．香附D．天麻E．三棱表面黄白色至淡棕色，有点状突起(潜伏芽)排列而成的横环纹多轮的药材是()。

在确定测时法需要的观察次数时，通常需要考虑的因素包括()。

在投资方案经济效果评价指标体系中，属于静态比率性指标的是()。

旅行社所从事的旅游业务主要是招徕、接待旅游者，为旅游者安排食宿等经营活动。()

设随机变量X与Y相互独立，X～B（1，），y的概率密度f（y）=的值为（）

考虑二元函数f(x，y)的下面4条性质：①f(x，y)在点(x0，y0)处连续；②f(x，y)在点(x0，y0)处的两个偏导数连续；③f(x，y)在点(x0，y0)处可微；④f(x，y)在点(x0，y0)处的

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【B1】【B7】

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(　　)

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。(　　)

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲(　　)。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)