根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有(　　)。

选项 A、规模失控
B、变相自营
C、操纵市场
D、决策失误
E、内幕交易

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KYDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

能否将基金成功地推向市场并不断扩大基金财产规模，基金管理公司的经营有着重要的意义。()
关于QDII基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有()
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的()
根据风险分散原理,如果投资组合中成分证券之间完全正相关,则不会产生分散风险的效果。()
假定证券A的收益率分布如下表所示:那么,该证券的期望收益率为()
下列关于QDII基金的说法中，正确的有()
特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
在有效申购总量经确认后，按以下()办法配售新股。
在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。()

随机试题

WhoElectsthePresident?November7,2000isaveryspecialdayintheUnitedStates.Votersallacrossthenationare【1】re
A．±0．1cmB．±0．2cmC．±0．3cmD．±0．4cmE．±0．5cm放疗摆位中灯光野与体表野(X线)的允许精度为
女性，50岁，因肺癌进行化疗。2天来陆续出现皮肤瘀斑，时有鼻出血，体温38℃，血压120／70mmHg，Hbl05g／L，WBC3．1×109／L，血小板15×109／L。此时医生应给予输注
下列关于合同债务免除的说法中正确的是()
A公司中标一城市主干道拓宽改造工程，道路基层结构为150mm石灰土和400mm水泥稳定碎石，面层为150mm沥青混凝土。总工期为7个月。开工前，项目部做好了施工交通准备工作，以减少施工对群众社会经济生活的影响；并根据有关资料，结合工程特点和自身施工能力编制
某高校退休职工夏某11月份取得下列收入，其中可以免缴个人所得税的有()。
公安部于2003年1月22日发布的加强公安机关内部管理的“五条禁令”规定：严禁在工作时间饮酒，()。
2006年“十一五”规划的开局之年，全国各省区市GDP快速增长的“成绩单”令人瞩目，与之相伴，能源耗费和主要污染物排放量也“红灯”频闪。上半年，全国单位GDP能源同比上升0．8％，主要污染物排放总量也不降反升。按照“十一五”规划纲要，单位国内生产总
汽油：煤油：柴油
Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccur【C1】______alldepthsto

最新回复(0)

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

能否将基金成功地推向市场并不断扩大基金财产规模，基金管理公司的经营有着重要的意义。()

关于QDII基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有()

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的()

根据风险分散原理,如果投资组合中成分证券之间完全正相关,则不会产生分散风险的效果。()

假定证券A的收益率分布如下表所示:那么,该证券的期望收益率为()

下列关于QDII基金的说法中，正确的有()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

在有效申购总量经确认后，按以下()办法配售新股。

在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。

WhoElectsthePresident?November7,2000isaveryspecialdayintheUnitedStates.Votersallacrossthenationare【1】re

A．±0．1cmB．±0．2cmC．±0．3cmD．±0．4cmE．±0．5cm放疗摆位中灯光野与体表野(X线)的允许精度为

女性，50岁，因肺癌进行化疗。2天来陆续出现皮肤瘀斑，时有鼻出血，体温38℃，血压120／70mmHg，Hbl05g／L，WBC3．1×109／L，血小板15×109／L。此时医生应给予输注

下列关于合同债务免除的说法中正确的是()

某高校退休职工夏某11月份取得下列收入，其中可以免缴个人所得税的有()。

公安部于2003年1月22日发布的加强公安机关内部管理的“五条禁令”规定：严禁在工作时间饮酒，()。

汽油：煤油：柴油

Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccur【C1】______alldepthsto

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有(　　)。