以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

admin2013-05-20 33

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

选项 A、证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B、证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D、证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案A,B

解析证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

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以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

非上市证券自营买卖的实现方式包括()。

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。()

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有(　　)。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。()

企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10％。()

通常情况下,(),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

大阳线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号。(　　)

音乐游戏是孩子们喜闻乐见的一种规则游戏，其中()对音乐游戏起着指挥、促进和约束作用。

患者，女，38岁。剖宫产生育一子，产后乳房结块、红热疼痛，西医诊断为乳腺炎。因不愿使用抗生素治疗，遂求助中医。又因不便煎药，要求服用中成药，医师处以乳癖消胶囊。乳癖消胶囊的功能是

屋面工程的细部构造根据分项工程的内容，应()进行检查。

浇筑现浇楼盖的混凝土，主梁跨度为6m，次梁跨度为5m，沿次梁方向浇筑混凝土时，()是施工缝的合理位置。

下列项目中，可通过“周转材料”科目核算的有（　　）。

如果某学生将“人人平等、尊重他人的尊严与权利”等准则作为道德判断的标准，那么该学生处于道德发展的()。

公安专业工作主要包括刑事司法工作、治安行政管理工作、保卫工作和警卫工作等。()

以下叙述不正确的是______。

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

非上市证券自营买卖的实现方式包括()。

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。()

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。()

企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10％。()

通常情况下,(),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。

大阳线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号。( )

音乐游戏是孩子们喜闻乐见的一种规则游戏，其中()对音乐游戏起着指挥、促进和约束作用。

患者，女，38岁。剖宫产生育一子，产后乳房结块、红热疼痛，西医诊断为乳腺炎。因不愿使用抗生素治疗，遂求助中医。又因不便煎药，要求服用中成药，医师处以乳癖消胶囊。乳癖消胶囊的功能是

屋面工程的细部构造根据分项工程的内容，应()进行检查。

浇筑现浇楼盖的混凝土，主梁跨度为6m，次梁跨度为5m，沿次梁方向浇筑混凝土时，()是施工缝的合理位置。

下列项目中，可通过“周转材料”科目核算的有（ ）。

如果某学生将“人人平等、尊重他人的尊严与权利”等准则作为道德判断的标准，那么该学生处于道德发展的()。

公安专业工作主要包括刑事司法工作、治安行政管理工作、保卫工作和警卫工作等。()

以下叙述不正确的是______。

关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有(　　)。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

大阳线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号。(　　)

下列项目中，可通过“周转材料”科目核算的有（　　）。