以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

admin2013-05-20 56

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

选项 A、证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B、证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D、证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案A,B

解析证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

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以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(　　)。

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为(　　)。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于()。

净收入理论假定:当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。()

在发行记账式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。()

短期国债的一般特征有（）。

宏观经济分析的意义是()

以下关于滑坡地段路基施工的叙述，错误的是()。

作为一名工作认真负责的员工，应该是()。

下列有关主动脉瓣狭窄特点的叙述，不正确的是

下列各项，关于肺结核病理变化叙述，错误的是()

给病人输液时，责任护士误将甲床患者的青霉素注射给乙床患者。发现错误后，该护士心里十分矛盾和紧张，对乙床患者进行了严密观察，没有出现青霉素过敏反应。对此，以下说法符合伦理的是

下列关于对妨害民事诉讼的强制措施的说法中，不符合我国法律规定的是哪一项？()

()是防止施工现场火灾相互蔓延的关键。

把实体一联系模型转换为关系模型时，实体之间的多联系在关系模型中是通过______。

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为( )。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于()。

净收入理论假定:当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。()

在发行记账式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。()

短期国债的一般特征有（）。

宏观经济分析的意义是()

以下关于滑坡地段路基施工的叙述，错误的是()。

作为一名工作认真负责的员工，应该是()。

下列有关主动脉瓣狭窄特点的叙述，不正确的是

下列各项，关于肺结核病理变化叙述，错误的是()

给病人输液时，责任护士误将甲床患者的青霉素注射给乙床患者。发现错误后，该护士心里十分矛盾和紧张，对乙床患者进行了严密观察，没有出现青霉素过敏反应。对此，以下说法符合伦理的是

下列关于对妨害民事诉讼的强制措施的说法中，不符合我国法律规定的是哪一项？()

()是防止施工现场火灾相互蔓延的关键。

把实体一联系模型转换为关系模型时，实体之间的多联系在关系模型中是通过______。

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(　　)。

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为(　　)。