以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

admin2013-05-20 40

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

选项 A、证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B、证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D、证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案A,B

解析证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

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以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

下列证券交易所的说法中，错误的是()

申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满()年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。()

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

一种资产的内在价值等于预期现金流的()

Asmanypeoplehitmiddleage,theyoftenstarttonoticethattheirmemoryandmentalclarityarenotwhattheyusedtobe.We

输血后出现皮肤红斑、喘鸣、呼吸困难的是输血后尿液呈酱油色的是

6个月小儿，低热，惊厥4～5次，发作后活泼如常，枕部压之乒乓球感，惊厥的原因可能是

小李在知道了连通器的原理之后，看见学校里的喷泉立即就知道了喷泉的工作原理。这说明小李对连通器的掌握程度处于()阶段。

在[a]、[b]恰当的词语是()。下列叙述不符合文意的一项是()。

NorwichNorwich,thecapitalofthepartofBritainknownasEastAnglia,hasbeeninexistenceformorethantwothousandy

Rhythmandblues,orR&B,isa【C1】ofmusicthatcameoutofthejazz,bluesandgospelmusicthatwasbeing【C2】byAf

PositiveforYouthaimstoplaceteenagersandyoungpeopleatitsheart.Thereistheaccurateexpectationteenagersthemselves

Mostpeoplewhotravellongdistancescomplainofjetlag(喷气飞行时差反应).Jetlagmakesbusinesstravelerslessproductiveandmorepr

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

下列证券交易所的说法中，错误的是()

申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满()年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。( )

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。()

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。

一种资产的内在价值等于预期现金流的()

Asmanypeoplehitmiddleage,theyoftenstarttonoticethattheirmemoryandmentalclarityarenotwhattheyusedtobe.We

输血后出现皮肤红斑、喘鸣、呼吸困难的是输血后尿液呈酱油色的是

6个月小儿，低热，惊厥4～5次，发作后活泼如常，枕部压之乒乓球感，惊厥的原因可能是

小李在知道了连通器的原理之后，看见学校里的喷泉立即就知道了喷泉的工作原理。这说明小李对连通器的掌握程度处于()阶段。

在[a]、[b]恰当的词语是()。下列叙述不符合文意的一项是()。

NorwichNorwich,thecapitalofthepartofBritainknownasEastAnglia,hasbeeninexistenceformorethantwothousandy

Rhythmandblues,orR&B,isa【C1】______ofmusicthatcameoutofthejazz,bluesandgospelmusicthatwasbeing【C2】______byAf

PositiveforYouthaimstoplaceteenagersandyoungpeopleatitsheart.Thereistheaccurateexpectationteenagersthemselves

Mostpeoplewhotravellongdistancescomplainofjetlag(喷气飞行时差反应).Jetlagmakesbusinesstravelerslessproductiveandmorepr

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

Rhythmandblues,orR&B,isa【C1】ofmusicthatcameoutofthejazz,bluesandgospelmusicthatwasbeing【C2】byAf