首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
admin
2013-05-17
62
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
选项
A、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息
答案
A,B,C,D
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kkxg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在日本,基金管理人也属于证券分析师。
上市公司质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。
当套期保值资产价格与标的资产的期货价格相关系数等于1时,为了使套期保值后的风险最小,套期比率应等于1。
对于上市公司而言,权益报酬率应是净资产与平均股东权益的百分比。
债券交易中,报价方式包括()
宏观经济因素是影响证券市场长期走势的()。
有关周期型行业说法不正确的是()。
根据集合资产管理合同的约定,客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
随机试题
甲8周岁,多次在国际钢琴大赛中获奖,并获得大量奖金。甲的父母乙、丙为了甲的利益,考虑到甲的奖金存放银行增值有限,遂将奖金全部购买了股票,但恰遇股市暴跌,甲的奖金损失过半。关于乙、丙的行为,下列哪些说法是正确的?
焊条型号E4303对应的焊条牌号为J422。()
A.双方冲突型B.患者主导型C.主动-被动型D.指导-合作型E.共同参与型一般来说,医患之间信托-契约关系所倡导的医患交往模式是
A.天麻钩藤饮B.镇肝熄风汤C.羚角钩藤汤D.川芎茶调散E.大定风珠高热不退,烦闷躁扰,手足抽搐,甚则神昏,舌绛而干,脉弦而数,治应选用()
某掘进工作面后方100m处发生冒顶事故,冒落的矸石和倾倒的支架将两名员工埋压,其余员工被困工作面。下列救护措施中,错误的是()。
下列()可能会改变企业资本结构。
企业按照各类人员的工作性质分为设计人员、计划人员、财务人员属于()
下列资产负债表项目,应根据有关科目余额减去其备抵科目后的净额填列的有()。
[*]
Howdidtheearlypeopledotheircounting?Atfirst,theydidalltheircountingwithsmallstones.Later,theylearnedtouse
最新回复
(
0
)