期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

admin2013-08-04 72

问题期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

选项 A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Kmog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之月起未逾()。

投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的人员不得有下列行为()。

设立房地产开发企业应当具备的条件有()。

土地使用权划拨,是指经()以上人民政府批准,在土地使用者缴纳补偿,安置费用后,将该土地交付其使用,或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

财政部门如要对资产评估机构作出暂停执行全部业务的处罚决定，该暂停执业期限最少应为()个月。

负责行政事业单位国有资产管理职能的部门是()。

铣削加工多件精度较高的花键轴时，若采用两顶尖装夹，应注意找正尾座顶尖与分度头顶尖的同轴度。()

Jobseekersarediscoveringthatsmokingcanendangertheircareers.Newspaperclassifiedadvertisementsfrequently【B1】______tha

为降低颅内压而进行的处理不包括

A．脑血栓形成B．脑出血C．蛛网膜下腔出血D．脑栓塞E．脑膜炎

岩土工程勘探方法主要包括下列哪几项?①坑探；②钻探；③地球物理勘探；④地质雷达勘探；⑤采样。

雷达天线的馈线进入机房处应设置()，以防感应雷进入。

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有()。

幼儿生病时常常会出现不爱玩、烦躁不安、哭闹等精神方面的异常现象。()

•Lookatthechartsbelow.Theyshowthesalesofcarsindifferentdepartmentstoresduring1998,1999and2000.•Whichchartd