期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

admin2013-08-04 61

问题期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

选项 A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

依拍卖的执行人与拍卖程序的不同而划分的拍卖种类是()。

债券根据发行人的不同,可分为()。

单独或者合计持有3％以上股份的股东，可以在股东大会召开()口前，提出临时提案并书面提交董事会。

根据《票据法》的规定，在汇票到期日前的下列情形中，持票人不川行使追索权的是()。

根据中外合作经营企业法律制度的规定，某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中，须经审查批准机关批准的有()。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。

某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

下列不属于衰退期市场特征的是()

直肠癌的病人临床上常规检查应作_______。

胸外按压正确的部位是()

孕7个月，面浮肢肿，头昏头重如眩冒，胸闷，纳差便溏，舌苔厚腻脉弦滑。治宜()

对软组织病变行CT增强扫描有助于()。

本票的持票人未按照规定的期限提示见票的，丧失(　　)。

施工记录资料不包括()。

下列橡胶中，属于普通橡胶的是()。

关于技术方案资本金现金流量表中投资借款的处理表述，错误的是()

监狱生产中的零星、分散的劳动项目，必须使用罪犯的，应做好的工作包括()。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括 ( )。[2010年6月真题]

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期货从业资格

《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。

依拍卖的执行人与拍卖程序的不同而划分的拍卖种类是()。

债券根据发行人的不同,可分为()。

单独或者合计持有3％以上股份的股东，可以在股东大会召开()口前，提出临时提案并书面提交董事会。

根据《票据法》的规定，在汇票到期日前的下列情形中，持票人不川行使追索权的是()。

根据中外合作经营企业法律制度的规定，某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中，须经审查批准机关批准的有()。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是( )。

某企业2012年2月15日收到一张面值为100000元、6个月到期、年利率10％的商业承兑汇票。4月15日，企业持商业汇票向银行贴现，贴现率为12％，贴现额存入银行，该贴现业务对本期利润的影响额是()元。

下列不属于衰退期市场特征的是()

直肠癌的病人临床上常规检查应作_______。

胸外按压正确的部位是()

孕7个月，面浮肢肿，头昏头重如眩冒，胸闷，纳差便溏，舌苔厚腻脉弦滑。治宜()

对软组织病变行CT增强扫描有助于()。

本票的持票人未按照规定的期限提示见票的，丧失( )。

施工记录资料不包括()。

下列橡胶中，属于普通橡胶的是()。

关于技术方案资本金现金流量表中投资借款的处理表述，错误的是()

监狱生产中的零星、分散的劳动项目，必须使用罪犯的，应做好的工作包括()。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。

本票的持票人未按照规定的期限提示见票的，丧失(　　)。