首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
admin
2020-04-10
37
问题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
选项
A、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
答案
D
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》第90条的规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;②未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户;③未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料;④违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;⑤未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议;⑥违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;⑦违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回;⑧违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;⑨未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账;⑩从事本办法第82条规定禁止的行为;未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告;未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KrRM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为称为()
下列属于退休规划工具的是()(1)社会养老保险;(2)企业年金;(3)商业养老保险;(4)投资高风险股票
下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的是()
2005年9月中国银行业监督管理委员会制定了(),从法律上规范了理财业务活动,促进理财业务的发展,保护客户的合法权益
在我国,证券投资基金的发行方式主要有()
与单一法人客户相比,()不是集团法人客户的信用风险具有的特征。
银行个人理财业务从业人员岗位职责要求包括()。
将利润表提供的经营成果信息与相关指标对比,可以反映企业的()。
普通年金是指()。
我国《个人所得税法》规定:劳务报酬所得,使用比例税率,税率为()。
随机试题
PublicperceptionofsuccessintheU.S.mightbetotallymisguided.While92%ofpeoplebelieveotherscaremostaboutfame
衰老红细胞在体内破坏的主要方式是
照片综合评价方法4项要素中,不包括
Windows操作系统是()。
建设单位授予监理单位的权力,应明确反映在( )中,据此项目监理机构才能开展监理活动。
资产负债表“货币资金”项目应根据“库存现金”“银行存款”“其他货币资金”账户余额合计数填列。()
下列环节既征消费税又征增值税的有()。
一日,某老师收到一位学生的来信,信上说:“我这人整天不高兴,觉得自己每天都碌碌无为,而且还会给别人造成麻烦,我的性格比较内向,也不太爱说话,其实我也想像别人一样性格开朗,善于言谈,但我不知道该和同学们说什么,我想说的,我所想的,我觉得与其他同学不一样,所以
(2012年真题)根据马克思主义法学观,原始社会的氏族习惯不属于法律,其主要原因有
Amway(China)DailyNecessitiesCompanyLimitedAmwayisaleadinginternationalcompanyengagedindailynecessities(必需品)wi
最新回复
(
0
)