新股发行体制改革的基本内容包括( )。

admin2011-03-16 30

问题新股发行体制改革的基本内容包括( )。

选项 A、完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B、增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C、适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D、完善回拨机制和中止发行机制

答案A,C,D

解析在新股定价方面，完善询价和中购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拔机制和中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。

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新股发行体制改革的基本内容包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。(　　)

AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。(　　)

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。(　　)

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。(　　)

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

董事会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期及其他必须明确的事项进行逐项表决。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。(　　)

下列情形中，适合由人工进行控制的是()。

以下疾病与治疗的组合不正确的选项是

在吊入钢筋骨架后，灌注水下混凝土之前，应再次检查孑L内泥浆性能指标和孔底沉淀厚度。()

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买人一定数量的标的资产的权利的合约。

根据我国监管当局要求，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()。

房屋权属登记按()等程序进行。

CSl342T8V62CT98

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

U.S.SignsGlobalTobaccoTreaty1TheUnitedStateshastakenthefirststeptowardapprovingaglobaltobaccotreatythat

新股发行体制改革的基本内容包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。( )

AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。( )

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。( )

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。( )

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。( )

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。( )

董事会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期及其他必须明确的事项进行逐项表决。( )

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。( )

下列情形中，适合由人工进行控制的是()。

以下疾病与治疗的组合不正确的选项是

在吊入钢筋骨架后，灌注水下混凝土之前，应再次检查孑L内泥浆性能指标和孔底沉淀厚度。()

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买人一定数量的标的资产的权利的合约。

根据我国监管当局要求，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()。

房屋权属登记按()等程序进行。

CSl342T8V62CT98

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

U.S.SignsGlobalTobaccoTreaty1TheUnitedStateshastakenthefirststeptowardapprovingaglobaltobaccotreatythat

H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。(　　)

AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。(　　)

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。(　　)

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。(　　)

主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

董事会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期及其他必须明确的事项进行逐项表决。(　　)

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。(　　)

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。(　　)