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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事 Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东 Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事 Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东 Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人
admin
2017-08-21
55
问题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的控股股东
Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人
选项
A、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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