保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事 Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东 Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

admin2017-08-21 73

问题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的控股股东
Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事 Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东 Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

投资银行业务

证券专项业务类资格

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ．合法、合规性原则Ⅱ．全面性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．适时性原则

下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是()。

基金业协会的权力机构为()。

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

()提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。I．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

A、Theproblemsofpeople’sstressfullife.B、Thenegativeinfluenceofstressonpeople.C、Thecauseofstressandthewaytole

免疫学检查最常见的阳性指标是如果判断该病是否处于活动期，应观察哪个指标

下列属于自理报检单位的是(　　)。

对于能挑150斤的人，领导者既不是只让他挑100斤，也不是硬要他挑200斤，这体现了()。

A县公安局决定对居住在B县的犯罪嫌疑人王某刑事拘留，为防止“地方保护主义”，A县公安局可以不通知B县公安机关，自行将王某抓回A县。()

多普勒效应：物理学上利用光波波长的相对移动量与相对运动速度成正比来测量物体的运动速度。()

TheSiliconValleyemployerspromotetheE-healthprogramforthepurposeof.SmartSymptomWizardiscapableof.

Today,ifyoumadealistofthemassmediayouuse,youwouldhavetoaddnewertechnologiessuchascable,satelliteTV,PDAs

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事 Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东 Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

投资银行业务

证券专项业务类资格

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ．合法、合规性原则Ⅱ．全面性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．适时性原则

下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是()。

基金业协会的权力机构为()。

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

()提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。I．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定

基金管理人监事会______至少召开一次会议，监事会决议至少须经______以上监事投票通过。()

A、Theproblemsofpeople’sstressfullife.B、Thenegativeinfluenceofstressonpeople.C、Thecauseofstressandthewaytole

免疫学检查最常见的阳性指标是如果判断该病是否处于活动期，应观察哪个指标

下列属于自理报检单位的是( )。

对于能挑150斤的人，领导者既不是只让他挑100斤，也不是硬要他挑200斤，这体现了()。

A县公安局决定对居住在B县的犯罪嫌疑人王某刑事拘留，为防止“地方保护主义”，A县公安局可以不通知B县公安机关，自行将王某抓回A县。()

多普勒效应：物理学上利用光波波长的相对移动量与相对运动速度成正比来测量物体的运动速度。()

TheSiliconValleyemployerspromotetheE-healthprogramforthepurposeof______.SmartSymptomWizardiscapableof______.

Today,ifyoumadealistofthemassmediayouuse,youwouldhavetoaddnewertechnologiessuchascable,satelliteTV,PDAs

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

下列属于自理报检单位的是(　　)。

TheSiliconValleyemployerspromotetheE-healthprogramforthepurposeof.SmartSymptomWizardiscapableof.