商业银行的合规风险管理体系，其基本要素有( )。

admin2021-01-14 36

问题商业银行的合规风险管理体系，其基本要素有( )。

选项 A、合规政策
B、合规风险管理计划
C、合规培训与教育制度
D、合规风险识别和管理流程
E、合规管理部门的组织结构和资源

答案A,B,C,D,E

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：
①合规政策；
②合规管理部门的组织结构和资源；
③合规风险管理计划；
④合规风险识别和管理流程；
⑤合规培训与教育制度。

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本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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