保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有 Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产

admin2022-08-17 44

问题保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有
Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷
Ⅲ．调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付账款产生的原因及交易记录、资金流向
Ⅳ．调查公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况
Ⅴ．计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》第16条第2款规定，独立情况要求：查阅商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，并通过咨询中介机构意见，走访房产管理、土地管理、知识产权管理等部门，必要时进行实物资产监盘等方法，调查发行人是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；调查金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查发行人是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况，判断其资产独立性。Ⅴ项属于判断公司业务独立性需要调查的事项。

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QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

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王某与张某发生口角，王某一怒之下顺手将李某放在桌子上的笔记本电脑砸向张某，致张某轻伤，请回答下列问题。对于王某造成的伤害，张某依法享有的权利是：()

王某的日工资为80元。政府规定2013年10月1日至7日放假7天，其中3天属于法定休假日，4天属于前后两周的周末休息日。公司安排王某在这7天加班不能安排补休。公司应当向王某支付加班费合计()元。

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Asmanyas40%ofuniversitylanguagedepartmentsarelikelytoclosewithinadecade,theformergovernmentadviserchargedw

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