保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有 Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产

admin2022-08-17 61

问题保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有
Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷
Ⅲ．调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付账款产生的原因及交易记录、资金流向
Ⅳ．调查公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况
Ⅴ．计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》第16条第2款规定，独立情况要求：查阅商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，并通过咨询中介机构意见，走访房产管理、土地管理、知识产权管理等部门，必要时进行实物资产监盘等方法，调查发行人是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；调查金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查发行人是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况，判断其资产独立性。Ⅴ项属于判断公司业务独立性需要调查的事项。

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基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答。如张某拟设立一家一人有限责任公司，下列表述正确的是：

下列选项中，属于血源性金黄色葡萄球菌肺炎特点的是

已婚女性，32岁，停经3个月，阴道大流血，伴剧烈腹痛，夜间来诊。应立即采取的措施不包括

有关血管壁的描述，正确的是

关于医德情感，正确的说法是

我国商品检验制度的种类有()。

外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国进行行政诉讼，同中华人民共和国公民、组织有（）的诉讼权利和义务。

第二次鸦片战争后，清朝廷内部政见不一，出现了顽固派和洋务派。他们观点各异，下列不属于洋务派的说法是()。

交换积分次序∫—10dy∫21—yf（x，y）dx=________。

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下列选项中，属于血源性金黄色葡萄球菌肺炎特点的是

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