保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有 Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产

admin2022-08-17 54

问题保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有
Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷
Ⅲ．调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付账款产生的原因及交易记录、资金流向
Ⅳ．调查公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况
Ⅴ．计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》第16条第2款规定，独立情况要求：查阅商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，并通过咨询中介机构意见，走访房产管理、土地管理、知识产权管理等部门，必要时进行实物资产监盘等方法，调查发行人是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；调查金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查发行人是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况，判断其资产独立性。Ⅴ项属于判断公司业务独立性需要调查的事项。

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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

下列作品中，属于王小波创作的小说有【】

艺术品与非艺术品的区别是什么?

社会主义初级阶段的含义是【】

A．静脉注射剂B．气雾剂C．肠溶片D．直肠栓E．阴道栓无药物吸收的过程

具有两个引出端钮的电路称为_网络，其内部包含电源的称为_网络。()

试述体育教学的组织形式。

For　each　blank,　choose　the　best　answer　from　the　four　choices　and　write　down　on　the　answer　sheet.(11)is　a　protocol　that　a　host　us

BaruchSpinozawasaDutchphilosopherandreligiousthinkerwhowasbornonNovember24,1632inAmsterdam.HisfamilywasSpan

Theship’sgeneratorbrokedown,andthepumpshadto______(由手工操作而不是机械操作).

Womensawlittleadvancementincorporateboardroomsandcompensationin2010,extendinga5-yeartrendinwhichcompanieshave

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为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

下列作品中，属于王小波创作的小说有【】

艺术品与非艺术品的区别是什么?

社会主义初级阶段的含义是【】

A．静脉注射剂B．气雾剂C．肠溶片D．直肠栓E．阴道栓无药物吸收的过程

具有两个引出端钮的电路称为_________网络，其内部包含电源的称为_________网络。()

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For each blank, choose the best answer from the four choices and write down on the answer sheet.(11)is a protocol that a host us

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Theship’sgeneratorbrokedown,andthepumpshadto______(由手工操作而不是机械操作).

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

具有两个引出端钮的电路称为_网络，其内部包含电源的称为_网络。()

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