清北上市公司已发行股份100万股。以下是政权交易所发生的4起买卖清北公司股票的事件，其中哪些违法了《证券法》的规定?( )

admin2014-07-18 25

问题清北上市公司已发行股份100万股。以下是政权交易所发生的4起买卖清北公司股票的事件，其中哪些违法了《证券法》的规定?( )

选项 A、甲于5月10日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进1万股
B、乙于5月10日11时，在持有该股票3.5万股的情况下，购进1.5万股。次日9时，卖出1万股
C、丙于5月10日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。5月12日16时，购进5000股
D、丁于5月10日15时，在持有该股票2.5万股的情况下，购进1.5万股。次日14时，卖出1万股

答案2,4

解析《证券法》第86条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并子公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。”清北上市公司发行股份100万股，当某股东持股达到5万股时就需要按照法定程序报告，并且在3日内不得买卖该公司股份，由此可知甲和丁的行为并不违背法律规定，而乙和丙的行为违背了特定期限内股票交易限制的规定、故BC错误。

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试卷一

法律职业资格

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清北上市公司已发行股份100万股。以下是政权交易所发生的4起买卖清北公司股票的事件，其中哪些违法了《证券法》的规定?( )

试卷一

法律职业资格

以下关于信用证中“软条款”表述正确的是()

关于中外合资经营企业，以下说法正确的是()

根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?

原产于与中华人民共和国签订含有关税优惠条款的区域性贸易协定的国家或者地区的进口货物，适用()

守法的目的是要所有的守法主体应当在法律关系中遵守法律所规定的相应的行为规范，行使权利、履行义务。要实现这一目标，具体的要求包括：

氨中毒引起肝昏迷的主要机理是干扰大脑的

关于小脑幕切迹疝的临床表现说法错误的是

细菌的特殊结构不包括()。

患者，男性，50岁。3个月前因车祸导致颅脑损伤昏迷入院。经积极抢救，目前生命体征平稳，但仍然处于昏迷状态，大小便失禁。护士为患者进行口腔护理时，以下哪项是错误的()

最基本的光纤通信系统由()组成。

期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。

根据我国法律法规的规定，税后利润应该首先()。

VisualBasic集成环境由若干窗口组成，其中不能隐藏(关闭)的窗口是(　　)。

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以下关于信用证中“软条款”表述正确的是()

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原产于与中华人民共和国签订含有关税优惠条款的区域性贸易协定的国家或者地区的进口货物，适用()

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氨中毒引起肝昏迷的主要机理是干扰大脑的

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细菌的特殊结构不包括()。

患者，男性，50岁。3个月前因车祸导致颅脑损伤昏迷入院。经积极抢救，目前生命体征平稳，但仍然处于昏迷状态，大小便失禁。护士为患者进行口腔护理时，以下哪项是错误的()

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根据我国法律法规的规定，税后利润应该首先()。

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