上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

admin2013-11-04 66

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是(　　)的乘积。
以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?()
致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。(　　)
恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。(　　)
债券投资者所面临的主要风险是(　　)。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现()情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。()
上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来()。
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()
发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

随机试题

对称三相负载角接时，I线=________I相，且相电流滞后与之对应的线电流30°。
化学堵水施工时，试挤用()，目的是检查井下管柱和井下工具工作情况以及欲封堵层的吸水能力。
Thehightuitiondiscouragessomepoorstudentsfromenteringcolleges.
患者，男，72岁，因冠心病慢性全心衰竭入院，入院后3天未解大便，患者感到腹胀难受，责任护士利用润肠剂使患者顺利排便，下列对发生便秘的原因的解释，不正确的是
行纪与代理的区别为()。
设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。
在下列各项中，可以计算出确切结果的有()。
某企业月初结存材料的计划成本为250万元，材料成本差异为超支45万元；当月入库材料的计划成本为550万元，材料成本差异为节约85万元；当月生产车间领用材料的计划成本为600万元。当月结存材料应负担的材料成本差异为()万元。
阅读以下文字，完成46———50题。数字图像修复技术中的文物虚拟修复技术就是对一些文物数字图像中所缺失、损坏的部分，应用现有的图像信息，根据一定的修复原则进行还原修复的技术。其主要目的是使修复后的数字图像无限接近原视图。在文物保护领域中
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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是(　　)的乘积。

以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?()

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。(　　)

恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。(　　)

债券投资者所面临的主要风险是(　　)。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现()情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。()

上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来()。

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()

发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

对称三相负载角接时，I线=________I相，且相电流滞后与之对应的线电流30°。

化学堵水施工时，试挤用()，目的是检查井下管柱和井下工具工作情况以及欲封堵层的吸水能力。

Thehightuitiondiscouragessomepoorstudentsfromenteringcolleges.

患者，男，72岁，因冠心病慢性全心衰竭入院，入院后3天未解大便，患者感到腹胀难受，责任护士利用润肠剂使患者顺利排便，下列对发生便秘的原因的解释，不正确的是

行纪与代理的区别为()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

在下列各项中，可以计算出确切结果的有()。

Coldsarecausedbyexposuretosevereweather.Coldsarecausedbyviruseshideninthebody.

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是( )的乘积。

以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?()

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。( )

恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。( )

债券投资者所面临的主要风险是( )。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现()情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。()

上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来()。

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()

发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。()

对称三相负载角接时，I线=________I相，且相电流滞后与之对应的线电流30°。

化学堵水施工时，试挤用()，目的是检查井下管柱和井下工具工作情况以及欲封堵层的吸水能力。

Thehightuitiondiscouragessomepoorstudentsfromenteringcolleges.

患者，男，72岁，因冠心病慢性全心衰竭入院，入院后3天未解大便，患者感到腹胀难受，责任护士利用润肠剂使患者顺利排便，下列对发生便秘的原因的解释，不正确的是

行纪与代理的区别为()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

在下列各项中，可以计算出确切结果的有()。

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ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是(　　)的乘积。

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。(　　)

恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。(　　)

债券投资者所面临的主要风险是(　　)。