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关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,下列表述错误的是( )。
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,下列表述错误的是( )。
admin
2018-08-27
20
问题
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,下列表述错误的是( )。
选项
A、售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知
B、不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
C、细化分类义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理
D、特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知风险点等
答案
A
解析
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求:(1)细化分类和管理义务。基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。(2)特别的注意义务。基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,增加回访频次等。(3)特别告知义务。基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失等事项。(4)不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。(5)举证责任倒置原则。(6)录音或录像要求。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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