首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
独立基金销售机构从事基金销售业务的,不应当( )。
独立基金销售机构从事基金销售业务的,不应当( )。
admin
2022-01-20
41
问题
独立基金销售机构从事基金销售业务的,不应当( )。
选项
A、财务状况良好,运作规范稳定
B、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
D、不需要有反洗钱内部控制制度
答案
D
解析
本题主要考查独立基金销售机构从事基金销售业务应具备的条件。独立基金销售机构从事基金销售业务应当有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。D项表述错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/L6hg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
风险承受能力取决于投资者的境况,包括其()。
一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度的()。
投资风险中,一旦发生主要投资该债券的基金将遭到毁灭性打击的是()。
某投资者将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为50%,30%,20%;股票A的期望收益率为rA=13%,股票B的期望收益率为rB=10%,股票C的期望收益率为rC=5%,则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。
私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。
机构与个人投资者在另类投资市场上信息不对称的现象反映出另类投资()。
下列属于基础原材料类大宗商品的是()。
()的特点是结算双方风险对等,是一种高效率、低风险的结算方式。
欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括()。
随机试题
关于商业保险的说法,错误的是()。
根据领导绩效的内容的不同,可以把领导绩效划分为
调和营卫的配伍是
男,57岁,半年前出现全程无痛性肉眼血尿3次,未经诊治而自行消失,1周来肉眼血尿重新出现,并有小血块。为明确诊断,下列哪项检查适宜作为初步筛选检查
风热感冒宜选用风热咳嗽宜选用
患者,女,67岁。缺失,正常,缺牙区牙槽嵴吸收较严重,拟可摘局部义齿修复。其两侧连接应选择
审计监督
乙公司有个塔吊,甲和乙公司签订了委托合同,甲代理乙公司将该塔吊出售。根据代理法律制度的规定,甲的下列行为中,属于滥用代理权的有()。(2015年)
[A]excessive[I]minimum[B]coexisted[J]plausibly[C]manipulation[K]subsidy[D]inaugurate[L]intervenes[E]emergenc
A、Ithastodowiththetypeandvolumeofthebackgroundnoise.B、Ithastodowithshort-termmemoryforlisteningcomprehensi
最新回复
(
0
)