某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2 000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

admin2022-02-13 72

问题某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2 000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

选项 A、某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的重要原因
B、这是一起由外部事件引起的操作风险
C、该事件属于外部欺诈
D、银行通过加强操作风险管理可以完全杜绝类似事件的发生
E、这是一起由内部人员因素引起的操作风险

答案A,B,C

解析

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2 000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

由中国境内注册的公司发行、直接在中国香港上市的股票是（）

某城市商业银行为了争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的()。

目前，中国人民银行有权直接检查监督金融机构的行为不包括()。

中国银行业协会的会员单位包括()。

关于一般存款账户，下列说法正确的是()。

银行业从业人员应当尊重同事，不包括下列哪个方面?()

下列关于票据的说法不正确的是()。

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场、交易所市场并存的资本市场。()

下列选项中，侵犯的客体是国家对存款的管理制度的犯罪是()。

现钞和现汇的管理界限虽然取消，但是在日常操作中仍执行两种不同的汇率。()

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()是我国银行业的监督管理机构。

装饰装修材料常用的检验方法不包括(　　)。

根据原劳动部和建设部的有关规定，企业安全教育一般包括对（）的安全教育。

根据企业破产法律制度的规定，在人民法院受理破产申请1年前，债务人所为的下列行为中，无效或者可以撤销的是()。(2009年)

金融工具分为货币市场工具和资本市场工具，这是按照()来进行的分类。

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某公司通过伪造购销合同、增值税发票、背书等手段制造虚假的交易背景，并以假的质押物骗取某银行开出银行承兑汇票2 000万元。从操作风险管理角度来看，下列说法正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

由中国境内注册的公司发行、直接在中国香港上市的股票是（）

某城市商业银行为了争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的()。

目前，中国人民银行有权直接检查监督金融机构的行为不包括()。

中国银行业协会的会员单位包括()。

关于一般存款账户，下列说法正确的是()。

银行业从业人员应当尊重同事，不包括下列哪个方面?()

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目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场、交易所市场并存的资本市场。()

下列选项中，侵犯的客体是国家对存款的管理制度的犯罪是()。

现钞和现汇的管理界限虽然取消，但是在日常操作中仍执行两种不同的汇率。()

新鲜冰冻血浆保存温度及保存期，哪些正确

()是我国银行业的监督管理机构。

装饰装修材料常用的检验方法不包括( )。

根据原劳动部和建设部的有关规定，企业安全教育一般包括对（）的安全教育。

根据企业破产法律制度的规定，在人民法院受理破产申请1年前，债务人所为的下列行为中，无效或者可以撤销的是()。(2009年)

金融工具分为货币市场工具和资本市场工具，这是按照()来进行的分类。

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装饰装修材料常用的检验方法不包括(　　)。