根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 40

问题根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题]

选项 A、内幕交易
B、操纵期货交易价格
C、欺诈投资者
D、编造并传播有关期货交易的虚假信息

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LBbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。(　　)
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。(　　)
期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。(　　)
非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)
证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。(　　)

随机试题

简述禽类原料油脂的加工。
中国新民主主义革命后建立的政权性质是()
生态型
五子衍宗丸的功能是
混凝土徐变试验时徐变应力为所测的棱柱体抗压强度的()。
教育与生产劳动由紧密结合走向分离是在()。
你的一个同事很年轻，工作能力也很强，最近在晋升的竞聘中落选了，十分沮丧。你如何安慰他?请现场模拟。(2012年7月13日上午湖南省公务员面试真题)
Whatdidyoustudyatuniversity?Ifitwassomethingalongthelinesoflaworbusiness,youmightwanttolookawaynow.That’
设二维随机变量(X，Y)在上服从均匀分布，则条件概率=______．
Whatisthewoman?

最新回复(0)

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。( )

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。( )

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )

简述禽类原料油脂的加工。

中国新民主主义革命后建立的政权性质是()

生态型

五子衍宗丸的功能是

混凝土徐变试验时徐变应力为所测的棱柱体抗压强度的()。

教育与生产劳动由紧密结合走向分离是在()。

你的一个同事很年轻，工作能力也很强，最近在晋升的竞聘中落选了，十分沮丧。你如何安慰他?请现场模拟。(2012年7月13日上午湖南省公务员面试真题)

Whatdidyoustudyatuniversity?Ifitwassomethingalongthelinesoflaworbusiness,youmightwanttolookawaynow.That’

设二维随机变量(X，Y)在上服从均匀分布，则条件概率=______．

Whatisthewoman?

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。(　　)

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。(　　)