首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
admin
2022-04-22
18
问题
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
选项
A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LEIg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了()规定。
有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100%的股权。()
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
期货公司客户发生重大透支、穿仓,应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损
期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失()。
客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()承担。
随机试题
阵发性室上性心动过速发作时,用刺激迷走神经方法治疗,下列哪项叙述不正确
简述广告效果评价的内容。
阅读《秋水》中的一段文字,回答下列小题:秋水时至,百川灌河,泾流之大,两涘渚崖之间,不辩牛马。于是焉河伯欣然自喜,以天下之美为尽在己。顺流而东行,至于北海,东面而视,不见水端。于是焉河伯始旋其面目,望洋向若而叹曰:“野语有之曰,‘闻道百,以为莫己若
取某药物约10mg,加盐酸溶液(9→1000)1Oml溶解后,加碘化铋钾试液1滴,即生成橙红色沉淀。该药物是
如果某房地产现状价值大于新建房地产的价值减去拆除现有建筑物的费用及建造新建筑物的费用之后的余额,则应以()进行估价。
煤矿安全监察人员代表国家履行煤矿安全监察职责,具有明确的法律地位和职责范围。下列内容中,属于煤矿安全监察人员职责的是()。
葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间,市场出现恐慌性抛售,此时随着日益放大的成交量,股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后,往往是空头市场的开始。()
关于看涨期权的说法,错误的是()。
Thisyear,Harvardturneddownmorethan200high-schoolseniorswhohadperfectSATscores.Pennrejected400valedictorianssa
PASSAGETHREEWhatdoestheword"igniting"inthelastparagraphmean?
最新回复
(
0
)