关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 49

问题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、保险公司可自行在中国证券业协会备案
B、个人投资者在主承销商处备案
C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

答案A

解析 AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条第1款规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

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投资银行业务

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关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

基金相关当事人不包括()。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

基金与银行储蓄存款的差异不包括()。

下列不属于科学合理的基金分类的好处的是()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

具有“疾滑利”特性的气是

满足保额支付的保费称为(　　)。

个人住房贷款的借款人可以根据需要选择还款方法，但是一笔借款合同只能选择一种还款方法。()

2013年我国国内生产总值比上年增长()。

关于合同的成立下列说法不正确的是()。

下列设备组中，完全属于计算机输出设备的一组是_______。

Withtheworld’spopulationestimatedtogrowfromsixtoninebillionby2050,researchers,businessesandgovernmentsarealre

Onceacompleteloanapplicationissubmitted,itis______tothepersoninchargeofhousingloansforfurtherconsideration.

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

基金相关当事人不包括()。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

基金与银行储蓄存款的差异不包括()。

下列不属于科学合理的基金分类的好处的是()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

具有“疾滑利”特性的气是

满足保额支付的保费称为( )。

个人住房贷款的借款人可以根据需要选择还款方法，但是一笔借款合同只能选择一种还款方法。()

2013年我国国内生产总值比上年增长()。

关于合同的成立下列说法不正确的是()。

下列设备组中，完全属于计算机输出设备的一组是_______。

Withtheworld’spopulationestimatedtogrowfromsixtoninebillionby2050,researchers,businessesandgovernmentsarealre

Onceacompleteloanapplicationissubmitted,itis______tothepersoninchargeofhousingloansforfurtherconsideration.

满足保额支付的保费称为(　　)。