关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 22

问题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、保险公司可自行在中国证券业协会备案
B、个人投资者在主承销商处备案
C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

答案A

解析 AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条第1款规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

下列关于基金业协会会员的分类说法正确的是()。

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

保温层材料的选择在保温材料的物理、化学性能满足工艺要求的前提下，应优先选用()的保温材料。

某市政工程网络双代号计划图已经总监理工程师批准执行，如下图所示。各下作相关数据如下表所示。问题1．计算此工程的计划工期，说明A、C、D、I、J的ES、EF、TF，并确定关键线路。2．若A、I、J三工序共用一台设备，用图

拟写的拟办意见应当()

关于儿童的攻击性行为，下列说法错误的是()。

下列关于Serv_UFTP服务器的描述中，错误的是（）。

A、HowardandLisa.B、Howardandsomeothers.C、BillandLisa.D、Billandsomeothers.A

Ofalltheareasoflearningthemostimportantisthedevelopmentofattitudes.Emotionalreactionsaswellaslogicalthought

A、Thingsonsalemaybeworthbuying.B、Thingsonsalearenotworthbuying.C、ThingsonsaleareoutofstyleandseasonD、Thin

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

基金管理人监事会______至少召开一次会议，监事会决议至少须经______以上监事投票通过。()

下列关于基金业协会会员的分类说法正确的是()。

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

保温层材料的选择在保温材料的物理、化学性能满足工艺要求的前提下，应优先选用()的保温材料。

某市政工程网络双代号计划图已经总监理工程师批准执行，如下图所示。各下作相关数据如下表所示。问题1．计算此工程的计划工期，说明A、C、D、I、J的ES、EF、TF，并确定关键线路。2．若A、I、J三工序共用一台设备，用图

拟写的拟办意见应当()

关于儿童的攻击性行为，下列说法错误的是()。

下列关于Serv_UFTP服务器的描述中，错误的是（）。

A、HowardandLisa.B、Howardandsomeothers.C、BillandLisa.D、Billandsomeothers.A

Ofalltheareasoflearningthemostimportantisthedevelopmentofattitudes.Emotionalreactionsaswellaslogicalthought

A、Thingsonsalemaybeworthbuying.B、Thingsonsalearenotworthbuying.C、ThingsonsaleareoutofstyleandseasonD、Thin

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()