证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 47

问题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

选项 A、20
B、36
C、12
D、40

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LFHg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。(　　)

基金托管人承担的信息披露事项具体涉及(　　)。

关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是(　　)。

在行为金融理论中，(　　)导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

根据(　　)的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。(　　)

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括(　　)。

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括(　　)。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)

A、 L3神经根受压B、L4神经根受压C、L5神经根受压D、S1神经根受压膝反射消失______。

患者男性，40岁，上腹被车撞伤2小时，面色苍白，烦躁，脉搏细弱，130/min，血压60/40mmHg。下列哪些检查最有诊断意义

TLC检查盐酸普鲁卡因注射液中对氨基苯甲酸时，显色定位杂质斑点采用

典型心绞痛患者含硝酸甘油后疼痛缓解时间多在

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在了解内部控制时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。职责分离要求将不相容的职责分配给不同员工。下列职责分离做法中正确的是()。

键盘上的删除键和插入状态切换键分别是：

什么叫货币政策时滞?

能被“对象所识别的动作”和“对象可执行的活动”分别称为对象的

Heknowslittleofphysics,and______ofmath.

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。( )

基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。

关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是( )。

在行为金融理论中，( )导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

根据( )的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。( )

A、 L3神经根受压B、L4神经根受压C、L5神经根受压D、S1神经根受压膝反射消失______。

患者男性，40岁，上腹被车撞伤2小时，面色苍白，烦躁，脉搏细弱，130/min，血压60/40mmHg。下列哪些检查最有诊断意义

TLC检查盐酸普鲁卡因注射液中对氨基苯甲酸时，显色定位杂质斑点采用

典型心绞痛患者含硝酸甘油后疼痛缓解时间多在

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在了解内部控制时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。职责分离要求将不相容的职责分配给不同员工。下列职责分离做法中正确的是()。

键盘上的删除键和插入状态切换键分别是：

什么叫货币政策时滞?

能被“对象所识别的动作”和“对象可执行的活动”分别称为对象的

Heknowslittleofphysics,and______ofmath.

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。(　　)

基金托管人承担的信息披露事项具体涉及(　　)。

关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是(　　)。

在行为金融理论中，(　　)导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

根据(　　)的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。(　　)

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括(　　)。

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括(　　)。

持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)