首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下
admin
2013-10-03
27
问题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额,否则就将更换期货公司。对于此种情形,可采取的措施是( )。
选项
A、张某应补足收益间的差额
B、与李某协商为其更换从业人员
C、将张某移交司法机关
D、为李某销户
答案
B
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第32条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LHog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据新颁布的《企业破产法》的规定,第一次债权人会议由人民法院召集主持。下列各项中,不属于第一次债权人会议后应当召开债权人会议的情形有()。
一个健全有效的综合财务分析指标体系必须具备()条件。
损益表中的“利润总额”项目由营业利润加减()项目组成。
对于记载不准确、不完整的原始凭证,正确的处理方法是()。
现金流量表中“支付的其他与经营活动有关的现金”项目列示的金额为186000元,本期无形资产摊销为30000元,管理费用应负担的固定资产折旧为20000元,本期计提的坏账准备为5000元,管理费用应负担的待摊费用为10000元。在没有其他因素影响的情况下
下列资产项目中,每年年末必须进行减值测试的是()。
设立合伙制的资产评估机构,至少应当有()名注册资产评估师。
代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。
注册资产评估师的注册条件是什么?哪些情形不予注册?
期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。( )
随机试题
制动系的组成元件有_______。
试述主观能动性与客观规律性辩证统一的原理。在改革开放和社会主义现代化建设中,如何处理好主观能动性和客观规律性的关系?
真心痛的临床表现为
女性,34岁。4天前从河南到西藏某高山哨所探亲;2大前始出现头痛、胸闷、咳嗽、乏力。症状逐渐加重,并出现严重呼吸困难而到医院急诊。既往身体健康。查体:端坐呼吸,口唇和肢端发绀,气管居中。双肺呼吸音粗,可闻及大量干、湿性啰音,心率160次/分,节律基本规整,
某患者,男28岁,持续发热10余天,原因不明,肝脾肿大,应做的检查是
背景某港口新建一消防泵站内包含40000m3消防水池工程,消防水池一半位于地面以下一半位于地面以上,整体钢筋混凝土板式基础,四周全现浇混凝土剪力墙,全部采用C30P12抗渗混凝土浇筑成型。由于水池在整个港口消防工程中的重要地位,在混凝土自防水基础上,内
ABC会计师事务的地址:南京市XX路YY号S大厦12楼,邮编:21×××9,电话:025—8×××××××,传真:025—8×××××××。丙公司系ABC会计师事务所常年审计客户,2006年3月16日ABC会计师事务所接受委托,对丙公司2005年度会计报表
产品具有明显的季节性供应与需求的企业,为维持相对稳定的职工总数,在全年内以某种基本不变的水平生产产品意味着()。
阅读材料,根据要求完成教学设计。材料一《普通高中物理课程标准(实验)》关于“互感与自感”的内容要求是“通过实验了解互感自感现象,并能举例说明互感自感现象在实际生活中的应用”。材料二高中物理某版教科书:“互感与自感”一节关于“自感现象的演示”的实
下列哪些机构是唐朝设立的管理新疆地区的机构?()①伊犁将军②乌里雅苏台将军③北庭都护府④安西都护府
最新回复
(
0
)