董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

admin2022-10-25 74

问题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

选项 A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
②审议批准公司年度舍规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
④决定公司合规管理部门的设置及其职能。
⑤保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会。
⑥公司章程规定的其他合规责任。

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基金从业资格

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％归入()。

基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括()。

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

()既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

()我国推出了第一只货币市场基金。[2015年6月证券真题]

资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下()不是资产管理行业的功能。[2015年12月真题]

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。[2016年4月真题]

基金管理公司投资管理人员，不包括()。[2015年6月证券真题]

公司内部控制的核心是()。

A．药品通用名B．化学名C．拉丁名D．商品名E．俗名对乙酰氨基酚属于()

关于注册建造师执业管理的说法，正确的是()。

抗渗性最好的水泥是(　　)。

某施工企业的一项设备原值为40000元，预计使用4年，预计净残值4%，采用双倍余额递减法计算各年折旧额。下列表述中错误的是()。

当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()

下列选项中没有使用比喻修辞方法的是()。

某公司一季度有82%的人全勤，二季度有87%的人全勤，三季度有96%的人全勤，四季度有93%的人全勤。那么全年全勤的人最多占()，最少占()。

Questions28-30ChoosetheappropriatelettersA-Dandwritetheminboxes28-30onyouranswersheet.*

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下列选项中没有使用比喻修辞方法的是()。

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