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  3. 下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有( )。

下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有( )。

admin2020-07-07  35
问题 下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有(    )。
选项 A、甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20％
B、乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C、丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6％的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让
D、为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
答案A,B
解析 选项A，上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；选项B，证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；选项C，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；选项D，为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。
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