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根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，以下说法正确的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17  62
问题 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，以下说法正确的是(          )。[2018年12月真题]
选项 A、违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B、受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C、未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D、对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
答案D
解析 A项，《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。其中，违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券；风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。B项，第9条第3款规定，受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。C项，第14条第2款规定，未聘请受托管理人的债券，由承销机构参照本指引的规定履行受托管理人的相关职责。
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