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  3. 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。(2014年)

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。(2014年)

admin2019-01-14  35
问题 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是(    )。(2014年)
选项 A、股东乙向一位朋友转让部分股票
B、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D、甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
答案D
解析 (1)选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人，未超过200人，无须经中国证监会核准；(2)选项B：如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；(3)选项C：申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；  (4)选项D：股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。
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