我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 24

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LYyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(　　)。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

根据股利贴现模型，如果股票净现值()零，应卖出股票；如果()零，则应买入股票。

存托凭证是在境外上市的股票或债券。()

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有(　　)。

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括()。

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

半手工或手工清理的特点是()。

关于Na+-K+泵的描述，错误的是

违反“尊重患者，关爱生命”基本行为规范的是

A．疼痛B．发热C．恶心、呕吐D．腹胀E．呃逆外科术后最常见的是

评价机构所主持编制的环境影响报告书和特殊项目环境影响报告表须由登记于该机构的()主持；一般项目环境影响报告表须由登记于该机构的环境影响评价工程师主持。

个人贷款产品有不同的还款方式供借款人选择，可以比较灵活地按照借款人的还款能力规划还款进度，满足个性化需求程度最高的还款方式是()。

吴昌硕的艺术道路与众不同，他从开始，又学习，最后在绘画上取得巨大的绘画成就。

设随机变量X一N(0，1)，其分布函数为φ(X)，则随机变量Y=min{X，0}的分布函数为F(y)=()

在窗体上画一个名为Command1的命令按钮，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommandl_Click()Dimaa=Array(1，2，3，4)：J=1Fori=4To1Step－1

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有( )。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

根据股利贴现模型，如果股票净现值()零，应卖出股票；如果()零，则应买入股票。

存托凭证是在境外上市的股票或债券。()

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有( )。

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括()。

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

半手工或手工清理的特点是()。

关于Na+-K+泵的描述，错误的是

违反“尊重患者，关爱生命”基本行为规范的是

A．疼痛B．发热C．恶心、呕吐D．腹胀E．呃逆外科术后最常见的是

评价机构所主持编制的环境影响报告书和特殊项目环境影响报告表须由登记于该机构的()主持；一般项目环境影响报告表须由登记于该机构的环境影响评价工程师主持。

个人贷款产品有不同的还款方式供借款人选择，可以比较灵活地按照借款人的还款能力规划还款进度，满足个性化需求程度最高的还款方式是()。

吴昌硕的艺术道路与众不同，他从__________开始，又学习__________，最后在绘画上取得巨大的绘画成就。

设随机变量X一N(0，1)，其分布函数为φ(X)，则随机变量Y=min{X，0}的分布函数为F(y)=()

在窗体上画一个名为Command1的命令按钮，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommandl_Click()Dimaa=Array(1，2，3，4)：J=1Fori=4To1Step－1

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(　　)。

下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有(　　)。

吴昌硕的艺术道路与众不同，他从开始，又学习，最后在绘画上取得巨大的绘画成就。