我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 34

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于战术性资产配置与战略性配置之间的比较，下列叙述正确的有(　　)。

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为()。

技术分析的分析基础是()。

假设基金A季度平均收益率为2.50%，系统风险为1.20，市场组合的季平均收益率为2.20%，季平均无风险收益率为0.65%，则基金A的特雷诺指数等于()

基金公司的股权结构安排必须坚持以()利益最大化和提高公司效益为准则。

马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是(　　)。

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有(　　)。

证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(　　)

对于成桩直径为0．6m的高压喷射灌浆，施工方法宜采用()。

20世纪60年代初，周恩来将我们党提出的一系列和平解决台湾问题的思想、政策和主张归纳为“一纲四目”。“一纲”就是()

Today,theIndianapolis500,oneoftheworld’smostfamouscarraces,takesaboutfourhourstorun.IftheIndy500hadbeenh

与方剂学中"反佐"内容不相关的表述为

《中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府关于香港问题的联合声明》是由哪一机关批准生效的?()

一般情况下，借款人的还款来源包括()。

Neithermyfather______goingtoseethepatient.

急性根尖周脓肿的临床症状包括()。

提供Internet接入服务的供应商为(20)，而提供网络信息资源访问的供应商为(21)。

Excessivespeedplaysamajorroleinasmuchasonefifthofallfataltrafficaccidents,accordingtothefoundation.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于战术性资产配置与战略性配置之间的比较，下列叙述正确的有( )。

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为()。

技术分析的分析基础是()。

假设基金A季度平均收益率为2.50%，系统风险为1.20，市场组合的季平均收益率为2.20%，季平均无风险收益率为0.65%，则基金A的特雷诺指数等于()

基金公司的股权结构安排必须坚持以()利益最大化和提高公司效益为准则。

马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是( )。

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有( )。

证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )

对于成桩直径为0．6m的高压喷射灌浆，施工方法宜采用()。

20世纪60年代初，周恩来将我们党提出的一系列和平解决台湾问题的思想、政策和主张归纳为“一纲四目”。“一纲”就是()

Today,theIndianapolis500,oneoftheworld’smostfamouscarraces,takesaboutfourhourstorun.IftheIndy500hadbeenh

与方剂学中"反佐"内容不相关的表述为

《中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府关于香港问题的联合声明》是由哪一机关批准生效的?()

一般情况下，借款人的还款来源包括()。

Neithermyfather______goingtoseethepatient.

急性根尖周脓肿的临床症状包括()。

提供Internet接入服务的供应商为(20)，而提供网络信息资源访问的供应商为(21)。

Excessivespeedplaysamajorroleinasmuchasonefifthofallfataltrafficaccidents,accordingtothefoundation.

关于战术性资产配置与战略性配置之间的比较，下列叙述正确的有(　　)。

马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是(　　)。

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有(　　)。

证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(　　)