我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2016-08-30 21

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：
①以诚信与资质为标准的市场准入制度。
②以净资本为核心的经营风险控制制度。
③合规管理制度。
④客户交易结算资金第三方存管制度。
⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括( )。

下列关于基金年度报告的说法，正确的有()。

基金营销的核心内容包括(　　)。

理论上，应当采用()的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

从所筹资金的投资方向来看，股票主要投资于()，债券主要投资于()，基金主要投资于()。

成长型股票通常是指收益增长速度()的股票,其市盈率、市净率通常较()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

普通股票的功能有()

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为()

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。()

交换论的原则是()

特发性肺间质纤维化临床评价疗效最主要的指标是

下列哪类基质的栓剂可以常温保存

个体工商户乙欠缴营业税15万元，当税务人员上门征收税款时，乙组织甲等多人进行暴力围攻，殴打税务人员，抗拒缴纳税款，其中甲出手最狠，将一名税务人员打成重伤。甲的行为构成何罪？(2008—卷二—12，单)

下列说法中，符合土地增值税法规规定的有()。

VBA中运算符“＆”的含义是()。

A、Callinganinformationcenter.B、Reservingaround-ticketforhimself.C、Buyingaone-wayticketforhiswife.D、Bookingaone

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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证券一般从业资格

公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括( )。

下列关于基金年度报告的说法，正确的有()。

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理论上，应当采用()的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

从所筹资金的投资方向来看，股票主要投资于()，债券主要投资于()，基金主要投资于()。

成长型股票通常是指收益增长速度()的股票,其市盈率、市净率通常较()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

普通股票的功能有()

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为()

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。()

交换论的原则是()

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下列哪类基质的栓剂可以常温保存

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下列说法中，符合土地增值税法规规定的有()。

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