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以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入
admin
2017-09-21
65
问题
以下属于证券欺诈行为的有( )。
Ⅰ.代理客户买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅰ正常代理买卖不属于证券欺诈;Ⅱ尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈。以下系证券欺诈:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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