2. 财经
  3. 以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ．代理客户买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．因看好某只股票，经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入

以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ．代理客户买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．因看好某只股票，经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入

admin2017-09-21  27
问题 以下属于证券欺诈行为的有(    )。
    Ⅰ．代理客户买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ．因看好某只股票，经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机，因此虽未经客户的委托，但仍代客户买入该股票，获利2万元，客户表示满意
选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案C
解析 Ⅰ正常代理买卖不属于证券欺诈；Ⅱ尽管获利且客户满意，但只要是未经客户委托，擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈。以下系证券欺诈：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券：(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LeLg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)