首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入
admin
2017-09-21
35
问题
以下属于证券欺诈行为的有( )。
Ⅰ.代理客户买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅰ正常代理买卖不属于证券欺诈;Ⅱ尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈。以下系证券欺诈:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LeLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金管理人内部控制的要求有()。Ⅰ.要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立严格的信息技术系统管理制
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
下列关于公开募集基金的发售,说法不正确的是()。
基金合同生效10年以上的,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
政府基金监管机构依法行使的监管权不包括()。
设立管理公开募集基金的基金管理公司,其非主要股东为自然人的,该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。
关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管
财政收入中的专项收入包括()。Ⅰ.征收排污费Ⅱ.征收城市水资源费Ⅲ.教育费附加Ⅳ.土地增值税
随机试题
患者,男,46岁,突发心肌梗死急诊入院,抢救无效死亡。患者妹妹指责接诊护士没有及时联系医生,从而延误抢救导致患者死亡;护士坚持自己已尽职尽责。为此,双方发生争执,其主要原因为
下列不是产肠毒素大肠埃希菌检验步骤的是
羊,左侧腕关节肿大,有热痛反应和波动感,X线检查未见关节骨异常。该病不宜采用的治疗方法为
体内胆固醇合成的主要原料是( )。
上节育器的适应证正确的是
A、气滞B、血瘀C、痰凝D、气虚E、血虚肉瘿、肉瘤的共有病因是
8岁女孩,4周前因猩红热用青霉素治疗好转,2周后又高热不退,四肢关节酸痛,查体:体温39℃,精神好,皮疹(一),心率160/分,奔马律,血培养(一),该患者最可能的诊断是
下列环境质量效益评价方法中并不完全信赖于以支付意愿为基础的方法是()。
工商行政管理的职责范围()。
下列说法错误的是()。
最新回复
(
0
)