张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 63

问题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

选项 A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无须向张某充分揭示金融期货风险
C、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当全面评估其经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

答案C,D

解析《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力。加强对客户的管理。

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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

小儿四肢厥冷，唇舌红赤，为()

胸部侧位摄影时常规吞服钡餐的目的是为了

最易变色的中药饮片是()

曲线y=(sinx)3／2(0≤x≤π)与x轴围成的平面图形绕x轴旋转一周而成的旋转体体积等于：

中国特色社会主义制度的最大优势是()。

公安机关是对违法犯罪行为施加影响最普遍、最直接、最及时的力量。()

我国现行的公安管理体制是()。

下列命题正确的是()．

Throughouthistorymanhashadtoacceptthefactthatalllivingthingsmustdie,butpeoplenowlivelongerthanthey【51】Yet,

(Ehime-ken)EhimeUniversityinMatsuyamaisseekingEnglishinstructorsforpostsofone-yeardurationattheEnglishEducation

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

小儿四肢厥冷，唇舌红赤，为()

胸部侧位摄影时常规吞服钡餐的目的是为了

最易变色的中药饮片是()

曲线y=(sinx)3／2(0≤x≤π)与x轴围成的平面图形绕x轴旋转一周而成的旋转体体积等于：

中国特色社会主义制度的最大优势是()。

公安机关是对违法犯罪行为施加影响最普遍、最直接、最及时的力量。()

我国现行的公安管理体制是()。

下列命题正确的是()．

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在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)