张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

admin2021-03-31 50

问题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

选项 A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无须向张某充分揭示金融期货风险
C、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当全面评估其经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

答案C,D

解析《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力。加强对客户的管理。

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期货从业资格

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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括(　　)。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

藿香具有的功效是

初始血尿病变部位为()

高强度大六角头螺栓连接副出厂时应随箱带有_______的检验报告。()

下列不属于海关查验赔偿范围的是()。

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人(　　)。

在短期中，当边际成本曲线位于平均成本曲线上方时，()

工厂安排住宿，若有6个房间每间住4人，其余房间每间住5人，还剩3人；若有4个房间每间住5人，其余房间每间住4人，正好住下。该工厂有多少人?()

超额准备金与实际准备金的数量关系是()

(2005年真题)在我国，依据法律部门划分的标准和原则，《中华人民共和国香港特别行政区基本法》属于

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

藿香具有的功效是

初始血尿病变部位为()

高强度大六角头螺栓连接副出厂时应随箱带有_______的检验报告。()

下列不属于海关查验赔偿范围的是()。

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人( )。

在短期中，当边际成本曲线位于平均成本曲线上方时，()

工厂安排住宿，若有6个房间每间住4人，其余房间每间住5人，还剩3人；若有4个房间每间住5人，其余房间每间住4人，正好住下。该工厂有多少人?()

超额准备金与实际准备金的数量关系是()

(2005年真题)在我国，依据法律部门划分的标准和原则，《中华人民共和国香港特别行政区基本法》属于

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括(　　)。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

承租人未经出租人同意，对租赁物进行改善或者增设他物的，出租人可以要求承租人(　　)。