期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

admin2022-04-22 75

问题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

选项 A、暂停从业人员资格3个月至6个月
B、接受继续教育
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、公开通报批评

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。

投资者可以提供()的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。()

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。

简述供应商关系的控制过程。

号“八大山人”的清初画家是（）

脑震荡最有诊断价值的表现是()

为了加强建设工程造价咨询市场管理，规范市场行为，建设部和国家工商行政管理总局联合颁布了《建设工程造价咨询合同(示范文本)》，该示范文本由（）组成。

()是由互通道路、河流、沟渠等线形地物封闭起来的地块。

现场检查的主要措施中，不包括(　　　)。

根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于无效合同的有()。

克里特文明

以下关于太平天国起义的历史功绩和历史意义的描述正确的是

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。

投资者可以提供()的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。()

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。

简述供应商关系的控制过程。

号“八大山人”的清初画家是（）

脑震荡最有诊断价值的表现是()

为了加强建设工程造价咨询市场管理，规范市场行为，建设部和国家工商行政管理总局联合颁布了《建设工程造价咨询合同(示范文本)》，该示范文本由（）组成。

()是由互通道路、河流、沟渠等线形地物封闭起来的地块。

现场检查的主要措施中，不包括( )。

根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于无效合同的有()。

克里特文明

以下关于太平天国起义的历史功绩和历史意义的描述正确的是

现场检查的主要措施中，不包括(　　　)。