关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 58

问题关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

选项 A、合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B、合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C、当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D、合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

答案C,D

解析 A项中每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；B项单独一个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票不得超过10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

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关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。I．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实()利益。

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

Itwasdifficulttoguesswhather______tothenewswouldbe.

(关于冻疮的药物治疗)A．肝素B．10％樟脑软膏C．溃疡膏D．赛庚啶E．紫云膏对瘙痒严重的冻疮可选用

估价档案的保管期限从估价报告出具之日起，一般应在()以上。

GPS定位中同一类型同一频率的观测值两两相减后组成双差后，再组成三差观测值，消除了（）。

()是指用一般敞口采样器采集到一定时间内悬浮在空气中的全部固体微粒。

UFO报表管理系统提供的四大类格式的图表分别是(　　)。

下列选项中，不属于会计核算三项工作的是()。

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。I．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实()利益。

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

Itwasdifficulttoguesswhather______tothenewswouldbe.

(关于冻疮的药物治疗)A．肝素B．10％樟脑软膏C．溃疡膏D．赛庚啶E．紫云膏对瘙痒严重的冻疮可选用

估价档案的保管期限从估价报告出具之日起，一般应在()以上。

GPS定位中同一类型同一频率的观测值两两相减后组成双差后，再组成三差观测值，消除了（）。

()是指用一般敞口采样器采集到一定时间内悬浮在空气中的全部固体微粒。

UFO报表管理系统提供的四大类格式的图表分别是( )。

下列选项中，不属于会计核算三项工作的是()。

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有(　　)。

UFO报表管理系统提供的四大类格式的图表分别是(　　)。