在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14 79

问题在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

选项 A、专业性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、公正性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金市场营销的(，)是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持()原则。

下列()不属于基金销售机构的职责。

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

以下关于封闭式基金的表述，错误的是()。[2014年3月证券真题]

以下关于公司型基金的表述，正确的是()。[2014年6月证券真题]

下列关于LOF。份额的申购和赎回的表述，错误的是()。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

()是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。[2014年11月证券真题]

调节好声音的音量是语言表达的技巧之一。导游人员在进行导游讲解时，应根据()来调节音量。

小王在乡政府里负责低保的受理和审核工作。他的姑姑因家庭极度困难来到乡政府申请低保，则小王应如何做?()

以下哪种说法错误

下列关于亚洲开发银行贷款的表述，错误的是(　　)。

某物资采购合同履行过程中，由于供应方交付的货物存在严重质量缺陷，采购方拒付贷款，其行为依据的是《合同法》中规定的(　　)。

拆除混凝土围堰一般可运用()．

近年来，微信评选活动盛行。一些微信公众号经常挂出孩子的信息和照片，让大家进行评选，许多孩子家长发动亲友指名给自己的孩子投票。对此，有人认为好，也有人认为不好，你怎么看?

由“Fori=1To9Step-3”决定的循环结构，其循环体将被执行

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基金市场营销的(，)是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持()原则。

下列()不属于基金销售机构的职责。

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

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关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

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以下哪种说法错误

下列关于亚洲开发银行贷款的表述，错误的是( )。

某物资采购合同履行过程中，由于供应方交付的货物存在严重质量缺陷，采购方拒付贷款，其行为依据的是《合同法》中规定的( )。

拆除混凝土围堰一般可运用()．

近年来，微信评选活动盛行。一些微信公众号经常挂出孩子的信息和照片，让大家进行评选，许多孩子家长发动亲友指名给自己的孩子投票。对此，有人认为好，也有人认为不好，你怎么看?

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