在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14 57

问题在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

选项 A、专业性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、公正性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列()不属于基金销售机构的职责。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

证券投资基金由()进行基金财产的保管。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。[2013年3月证券真题]

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。[2013年9月证券真题]

经中国人民银行总行批准，()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。[2014年9月证券真题]

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

DPS的施工机具不包括()。

求过点(1，2，3)且垂直于直线的平面方程．

蛋白质α-螺旋的特点有

若对数期30min时测得大肠杆菌数为1．0×106caf／mL，培养到330min时大肠杆菌数为1．0×1012caf／mL，那么该菌的细胞分裂1次所需时间是()min。

(　　)，是指当事人由于违反了法律规定的义务，而应当承担的法律后果。

西湖十景中，问世最早的景观是()。

【2012年上】某县教育行政部门为推进当地教育发展，决定设置一批重点学校并给予财政、师资等方面的大力支持。下列说法正确的是()。

Insomeways,Chinaisanunlikelyhotbedfore-commerce.Only38percentofonlinebuyerspaywithcreditordebitcards,using

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下列()不属于基金销售机构的职责。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

证券投资基金由()进行基金财产的保管。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。[2013年3月证券真题]

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。[2013年9月证券真题]

经中国人民银行总行批准，()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。[2014年9月证券真题]

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

DPS的施工机具不包括()。

求过点(1，2，3)且垂直于直线的平面方程．

蛋白质α-螺旋的特点有

若对数期30min时测得大肠杆菌数为1．0×106caf／mL，培养到330min时大肠杆菌数为1．0×1012caf／mL，那么该菌的细胞分裂1次所需时间是()min。

( )，是指当事人由于违反了法律规定的义务，而应当承担的法律后果。

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【2012年上】某县教育行政部门为推进当地教育发展，决定设置一批重点学校并给予财政、师资等方面的大力支持。下列说法正确的是()。

Insomeways,Chinaisanunlikelyhotbedfore-commerce.Only38percentofonlinebuyerspaywithcreditordebitcards,using

(　　)，是指当事人由于违反了法律规定的义务，而应当承担的法律后果。