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  3. 基金募集机构在实施投资者适当性的过程中应遵循的指导原则有( )。 Ⅰ．差异性原则 Ⅱ．有效性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．投资者利益优先原则

基金募集机构在实施投资者适当性的过程中应遵循的指导原则有( )。 Ⅰ．差异性原则 Ⅱ．有效性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．投资者利益优先原则

admin2018-08-05  38
问题 基金募集机构在实施投资者适当性的过程中应遵循的指导原则有(    )。
Ⅰ．差异性原则
Ⅱ．有效性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．投资者利益优先原则
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条，基金募集机构在实施投资者适当性的过程中遵循以下指导原则：(1)投资者利益优先原则。当基金募集机构或基金销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益。(2)客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对基金管理人、基金产品或者服务和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品或者服务的重要依据。(3)有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行。(4)差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
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