证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2013-03-28 43

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素()

有关最优证券组合的说法中，正确的是()

在《全国经济活动国际标准行业分类》中，中类是用()个数字表示。

在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。()

微观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径()

关于ETF，下列说法不正确的是()

一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是()

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()

《证券市场禁入规定》规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施()

保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。

脑卒中

达尔文的拖延斯蒂芬.杰.古尔德没有什么事比一些名人长期而难以解释停滞行为更能引发人们猜测的了。罗西尼因《威廉.退儿》而达到他歌剧创作的辉煌巅峰，可是此后的30年他几

关于子宫痉挛性狭窄环，下列正确的是

I公司不断增加广告投入，提高客户服务水平属于()。I公司兼并多个品牌电脑制造厂和电脑经销商的行为属于：()。

【2006年第29题】如图3-99所示结构中，杆I的内力为下列何值?

根据投资目标的不同，可以将基金分为(　　)。

下列关于成本与费用的表述，不正确的是()。

角色承担者不得不退出舞台，放弃原有角色，这是（）。

设三阶实对称矩阵A的各行元素之和均为3，向量α1=(一1，2，一1)T，α2=(0，一1，1)T是线性方程组Ax=0的两个解。求矩阵A的特征值与特征向量；

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一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是()

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根据投资目标的不同，可以将基金分为(　　)。