证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

admin2013-03-28 84

问题证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

选项 A、法律风险
B、财务风险
C、汇率风险
D、道德风险

答案A,B,D

解析证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当经济处于通常所说的充分就业时，下列说法正确的有()

股票价格的最重要特点是其具有()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。()

证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()年。

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2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会，原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

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