证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-10-30 76

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MAkg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。()

可供选择的证券有三种时，可能的投资组合仍是一条曲线。(　　)

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

代销渠道的特点包括()。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

1998年,基金托管业务发展初期,托管银行基金托管部的人数较少,普遍为()人。

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。()

WHO认为，一个有代表性的社区，其人口数大约在

酚妥拉明可用于治疗顽固性充血性心力衰竭的主要原因是

选择药物治疗前列腺增生时，下列哪种药物效果好，起效快，是目前最常应用的

气体交换的场所是()

热力管道架空敷设的缺点有()。

与个人决策相比，团体决策的优点有()。

订货提前期是指()为止的一段时间

八一宣言

如何将社区工作应用到我国当前的社区居委会工作中?(河北大学2011年研)

Whenwetalkaboutintelligence,wedonotmeantheabilitytogetagoodscoreonacertainkindoftest,oreventheabilityt

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。()

可供选择的证券有三种时，可能的投资组合仍是一条曲线。( )

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

代销渠道的特点包括()。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

1998年,基金托管业务发展初期,托管银行基金托管部的人数较少,普遍为()人。

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。()

WHO认为，一个有代表性的社区，其人口数大约在

酚妥拉明可用于治疗顽固性充血性心力衰竭的主要原因是

选择药物治疗前列腺增生时，下列哪种药物效果好，起效快，是目前最常应用的

气体交换的场所是()

热力管道架空敷设的缺点有()。

与个人决策相比，团体决策的优点有()。

订货提前期是指()为止的一段时间

八一宣言

如何将社区工作应用到我国当前的社区居委会工作中?(河北大学2011年研)

Whenwetalkaboutintelligence,wedonotmeantheabilitytogetagoodscoreonacertainkindoftest,oreventheabilityt

可供选择的证券有三种时，可能的投资组合仍是一条曲线。(　　)