证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-10-30 42

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

基金销售机构职责规范包括(　　)。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。(　　)

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

证券投资基金主要的当事人有基金投资人、基金管理人和证券业协会。(　　)

以下指标不是用以衡量货币市场基金风险的是()

()是指对于收益和损失，投资者更注重损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。

场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据T+1日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()

急性胰腺炎的最常见病因是

生晒参的性状特征为（）

早产儿，胎龄35周，目前体重2100g，护士应将温室保持在

根据《中华人民共和国环境影响评价法》，以下属于环境影响评价内容的是()。

甲、乙、丙三人设立一家普通合伙企业，后经协商约定由甲全权负责合伙企业的事务，其余两人不再执行合伙企业事务，乙、丙对合伙企业的债务不用承担连带责任。该约定违反《合伙企业法》的有关规定。()

根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资方式的表述中，正确的有()。

社会政策的社会管理功能包括：()。

下列成语中所包含的科学知识，说法错误的是()。

考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“tTest”及宏对象“m1”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。设置命令按钮bTest的单击事件属性为给定的宏对象m1。

(1)AcoupleofyearsagoagroupofmanagementscholarsfromYaleandtheUniversityofPittsburghtriedtodiscoverifthere

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

基金销售机构职责规范包括( )。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。( )

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。( )

证券投资基金主要的当事人有基金投资人、基金管理人和证券业协会。( )

以下指标不是用以衡量货币市场基金风险的是()

()是指对于收益和损失，投资者更注重损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。

场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据T+1日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()

急性胰腺炎的最常见病因是

生晒参的性状特征为（）

早产儿，胎龄35周，目前体重2100g，护士应将温室保持在

根据《中华人民共和国环境影响评价法》，以下属于环境影响评价内容的是()。

甲、乙、丙三人设立一家普通合伙企业，后经协商约定由甲全权负责合伙企业的事务，其余两人不再执行合伙企业事务，乙、丙对合伙企业的债务不用承担连带责任。该约定违反《合伙企业法》的有关规定。()

根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资方式的表述中，正确的有()。

社会政策的社会管理功能包括：()。

下列成语中所包含的科学知识，说法错误的是()。

考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“tTest”及宏对象“m1”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。设置命令按钮bTest的单击事件属性为给定的宏对象m1。

(1)AcoupleofyearsagoagroupofmanagementscholarsfromYaleandtheUniversityofPittsburghtriedtodiscoverifthere

基金销售机构职责规范包括(　　)。

基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。(　　)

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

证券投资基金主要的当事人有基金投资人、基金管理人和证券业协会。(　　)

　　(1)AcoupleofyearsagoagroupofmanagementscholarsfromYaleandtheUniversityofPittsburghtriedtodiscoverifthere