证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-10-30 39

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有()。

通常小型资本股票的流动性(),大型资本股票的流动性相对()。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。()

基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率,且都是在投资者“买进”或“卖出”环节中收取。()

资产管理人所提供的市场服务主要包括()。

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有(　　)。

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。()

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

如果市场不是有效的，基金管理人会(　　)。

下列各项属于平行发承包和施工总承包都具有的特点的是()。

技术创新体系的建设一般包括三个部分：一是研究与发展部门，二是生产制造部门，三是生产使用部门。()

对X线吸收与衰减的叙述，错误的是

除了人力、物力和财力的可能条件对样本单位数有影响外，确定样本单位数时还应考虑的因素是()。

下列不属于系统性风险特点的是()。

归谬法，是指通过假定被反驳的论题为真，由此引申出一个明显荒谬的结论，从而确定被反驳的论题虚假的方法。根据上述定义，下列选项中乙使用了归谬法的是：

Withineconomictheory,thereareinanycasequitedifferentassumptionsaboutindividualbehaviour.Someneoclassicalmodelsa

“Down-to-earth”meanssomeoneorsomethingthatishonest.realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【C1】______who

Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金合同的说法，不正确的有()。

下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有()。

通常小型资本股票的流动性(),大型资本股票的流动性相对()。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。()

基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率,且都是在投资者“买进”或“卖出”环节中收取。()

资产管理人所提供的市场服务主要包括()。

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有( )。

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。()

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

如果市场不是有效的，基金管理人会( )。

下列各项属于平行发承包和施工总承包都具有的特点的是()。

技术创新体系的建设一般包括三个部分：一是研究与发展部门，二是生产制造部门，三是生产使用部门。()

对X线吸收与衰减的叙述，错误的是

除了人力、物力和财力的可能条件对样本单位数有影响外，确定样本单位数时还应考虑的因素是()。

下列不属于系统性风险特点的是()。

归谬法，是指通过假定被反驳的论题为真，由此引申出一个明显荒谬的结论，从而确定被反驳的论题虚假的方法。根据上述定义，下列选项中乙使用了归谬法的是：

Withineconomictheory,thereareinanycasequitedifferentassumptionsaboutindividualbehaviour.Someneoclassicalmodelsa

“Down-to-earth”meanssomeoneorsomethingthatishonest.realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【C1】______who

Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有(　　)。

如果市场不是有效的，基金管理人会(　　)。