证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-10-30 61

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。

附息债券的麦考莱久期其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期其到期期限。(　　)

基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括()。

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　　)年。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。(　　)

网上交易的优势主要体现在()。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

结核杆菌在随尘飞扬的干痰里，可保持几天的传染性

病人的权利受到关注的社会背景是

以下公司中可能被公司登记机关吊销其营业执照的有：

报关行业协会的业务范围主要包括()。

个人住房贷款业务中，对于具体经办客户经理来说，要注意检查()，以避免“假按揭”。

教育目的结构的核心部分是()

OlympicGamesareheldeveryfouryearsatadifferentsite,inwhichathletes【21】differentnationscompeteagainsteachotheri

Thereisnodenyingthatstudentsshouldlearnsomethingabouthowcomputerswork,justasweexpectthematleasttounderstand

Contrarytowhatmanypeoplethink,depressionisnotanormalpartofgrowingolder.Orisithardertotreatinolderpeople.【

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。

附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期______其到期期限。( )

基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括()。

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。( )

网上交易的优势主要体现在()。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

结核杆菌在随尘飞扬的干痰里，可保持几天的传染性

病人的权利受到关注的社会背景是

以下公司中可能被公司登记机关吊销其营业执照的有：

报关行业协会的业务范围主要包括()。

个人住房贷款业务中，对于具体经办客户经理来说，要注意检查()，以避免“假按揭”。

教育目的结构的核心部分是()

OlympicGamesareheldeveryfouryearsatadifferentsite,inwhichathletes【21】differentnationscompeteagainsteachotheri

Thereisnodenyingthatstudentsshouldlearnsomethingabouthowcomputerswork,justasweexpectthematleasttounderstand

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附息债券的麦考莱久期其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期其到期期限。(　　)

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　　)年。

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。(　　)