期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2021-03-31 26

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(1)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(2)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(3)擅离职守。造成严重后果；
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(5)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(7)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司的表述中，正确的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及(　　)办理金融期货结算业务。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。(　　)

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

脐带中的脐动脉有

下列疾病的临床表现可有酷似心肌缺血样疼痛，除了

具有抗恶性疟疾活性的萜类化合物是

属于狭义的行政处罚法的是()。

甲因琐事与乙发生争执，甲被乙打成轻伤。甲向法院提起自诉需要对伤情进行鉴定。对此，应当由下列哪类鉴定机构进行鉴定?

土地使用权抵押的法律特征包括()。

国际上项目信息应用的主流是()。

甲建设单位与乙设计院签订了设计合同，合同约定，设计费为200万元，定金为设计费的l5％，甲已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()万元。

某银行上年年末的有关财务指标为：营业支出4800万元(其中，业务管理费为80元)，营业收入6400万元(其中，金融机构往来利息收入380万元)，经计算该银行上年的成本率为()。

人类社会是一个内容丰富、结构复杂的系统。我们可以根据研究问题的不同需要，运用不同标准划分社会形态。最基本的划分法有两种，一种是划分法，另一种是划分法。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司的表述中，正确的有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。( )

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。( )

脐带中的脐动脉有

下列疾病的临床表现可有酷似心肌缺血样疼痛，除了

具有抗恶性疟疾活性的萜类化合物是

属于狭义的行政处罚法的是()。

甲因琐事与乙发生争执，甲被乙打成轻伤。甲向法院提起自诉需要对伤情进行鉴定。对此，应当由下列哪类鉴定机构进行鉴定?

土地使用权抵押的法律特征包括()。

国际上项目信息应用的主流是()。

甲建设单位与乙设计院签订了设计合同，合同约定，设计费为200万元，定金为设计费的l5％，甲已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()万元。

某银行上年年末的有关财务指标为：营业支出4800万元(其中，业务管理费为80元)，营业收入6400万元(其中，金融机构往来利息收入380万元)，经计算该银行上年的成本率为()。

人类社会是一个内容丰富、结构复杂的系统。我们可以根据研究问题的不同需要，运用不同标准划分社会形态。最基本的划分法有两种，一种是__________划分法，另一种是__________划分法。

下列关于期货公司的表述中，正确的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及(　　)办理金融期货结算业务。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。(　　)

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

人类社会是一个内容丰富、结构复杂的系统。我们可以根据研究问题的不同需要，运用不同标准划分社会形态。最基本的划分法有两种，一种是划分法，另一种是划分法。