期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2021-03-31 43

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(1)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(2)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(3)擅离职守。造成严重后果；
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(5)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(7)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及(　　)办理金融期货结算业务。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。(　　)

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

微机视屏显示终端(VDT)操作人员，由于静态负荷，频繁操纵键盘，头部经常转动，手臂悬空，最易引起

1992年2月19日，甲企业就其生产的家用电器注册了“康威”商标。后来乙企业使用该商标生产冰箱，并在2002年4月开始销售“康威”牌冰箱。下列哪些说法是正确的?

事故隐患泛指生产系统中可导致事故发生的(　)。

克拉斯沃尔和布卢姆将态度的水平分为()。

假如你是环保工作者，有群众举报住处附近有企业违规排污，领导让你调查此事，你怎么做?企业负责人否认此事。你怎么办?(2012年5月27日宁夏公务员面试真题)

慢性肺淤血的病理改变可以有

教师个体专业化发展最直接最普遍的途径是（）

[2003年]设函数y=y(x)在(一∞，+∞)内具有二阶导数，且y＇≠0，x=x(y)是y=y(x)的反函数．试将x=x(y)所满足的微分方程+(y+sinx)=0变换为y=y(x)满足的微分方程．

设f(x)在区间[-a，a](a＞0)上具有二阶连续导数，f(0)=0，写出f(x)的带拉格朗日余项的一阶麦克劳林公式；

Mosthistorianssaythatthebeginningofthemodemcivilrights【B1】______intheUnitedStateswasDecember1,1955.Thatwast

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

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期货从业资格

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。( )

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。( )

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

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1992年2月19日，甲企业就其生产的家用电器注册了“康威”商标。后来乙企业使用该商标生产冰箱，并在2002年4月开始销售“康威”牌冰箱。下列哪些说法是正确的?

事故隐患泛指生产系统中可导致事故发生的( )。

克拉斯沃尔和布卢姆将态度的水平分为()。

假如你是环保工作者，有群众举报住处附近有企业违规排污，领导让你调查此事，你怎么做?企业负责人否认此事。你怎么办?(2012年5月27日宁夏公务员面试真题)

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[2003年]设函数y=y(x)在(一∞，+∞)内具有二阶导数，且y＇≠0，x=x(y)是y=y(x)的反函数．试将x=x(y)所满足的微分方程+(y+sinx)=0变换为y=y(x)满足的微分方程．

设f(x)在区间[-a，a](a＞0)上具有二阶连续导数，f(0)=0，写出f(x)的带拉格朗日余项的一阶麦克劳林公式；

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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

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