期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2021-03-31 22

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(1)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(2)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(3)擅离职守。造成严重后果；
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(5)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(7)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

A．根尖孔B．侧支根管C．分叉区副根管D．牙本质小管E．畸形舌侧沟牙周刮治后可能会造成牙髓的反应性改变，通过的主要途径是

采用二灰碎石作路面底基层时应验算层底拉应力。()

这起事故构成()。《安全生产法》规定：两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产活动，未签订()或者未指定()的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业。

下列各项中，应计入坏账准备贷方的是()。

《中华人民共和国旅游法》由全国人民代表大会常务委员会于2013年4月25日通过，自2013年11月1日起生效。()

由于真实或想象的他人的影响而改变行为，我们称这种现象为()。

有以下程序#includeintfun(intn){inta；if(n==1)return1；a＝n＋fun(n－1)；return(a)；}main(){printf("％d＼n"，fun(5))；}程序的输出结果是

Whatdoesthemanwanttodo?

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

A．根尖孔B．侧支根管C．分叉区副根管D．牙本质小管E．畸形舌侧沟牙周刮治后可能会造成牙髓的反应性改变，通过的主要途径是

采用二灰碎石作路面底基层时应验算层底拉应力。()

这起事故构成()。《安全生产法》规定：两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产活动，未签订()或者未指定()的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业。

下列各项中，应计入坏账准备贷方的是()。

《中华人民共和国旅游法》由全国人民代表大会常务委员会于2013年4月25日通过，自2013年11月1日起生效。()

由于真实或想象的他人的影响而改变行为，我们称这种现象为()。

有以下程序#includeintfun(intn){inta；if(n==1)return1；a＝n＋fun(n－1)；return(a)；}main(){printf("％d＼n"，fun(5))；}程序的输出结果是

Whatdoesthemanwanttodo?

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)