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  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2021-03-31  42
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(    )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。
选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务
答案A,B,C
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(1)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(2)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(3)擅离职守。造成严重后果；
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(5)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(7)中国证监会认定的其他情形。
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