下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 21

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

对动脉粥样硬化的描述，下列哪一项是错误的()

有些从某一职位上退下来的人常抱怨“人走茶凉”，这反映了他们过去曾拥有的职权是非正式权力。()

肾窦内含

单核细胞特异的免疫标志是

Peutz－Jeghers综合征的息肉常为

2012年11月，杨某被以贪污罪判处有期徒刑7年。2014年11月，法院对杨某于2012年5月所犯受贿罪判处有期徒刑9年。关于对杨某的执行刑期如何确定，下列正确的是()。

Businessclasspassengerswillreceivea30percentdiscountforpurchasingtickets______leastthreemonthsinadvance.

A、Hehimselfisveryfattoo.B、Theassessmentsystemisnotsound.C、Peopleshouldhavetheirownfreedom.D、Itmaycausealot

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

对动脉粥样硬化的描述，下列哪一项是错误的()

有些从某一职位上退下来的人常抱怨“人走茶凉”，这反映了他们过去曾拥有的职权是非正式权力。()

肾窦内含

单核细胞特异的免疫标志是

Peutz－Jeghers综合征的息肉常为

2012年11月，杨某被以贪污罪判处有期徒刑7年。2014年11月，法院对杨某于2012年5月所犯受贿罪判处有期徒刑9年。关于对杨某的执行刑期如何确定，下列正确的是()。

Businessclasspassengerswillreceivea30percentdiscountforpurchasingtickets______leastthreemonthsinadvance.

A、Hehimselfisveryfattoo.B、Theassessmentsystemisnotsound.C、Peopleshouldhavetheirownfreedom.D、Itmaycausealot

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。