下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 68

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

以下说法正确的是()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

—Howdidyoufindyourvisittothemuseum?—Ithoroughlyenjoyedit.Itwas______thanIexpected.

男性，70岁，近一个月餐后上腹部胀满，间断呕吐宿食数次，体重下降10kg，上消化道造影示“胃窦部巨大龛影，幽门不全梗阻”，既往糖尿病史5年。术后腹部切口裂开的预防措施中，下列哪项是错误的

A．胃的下合穴　　B．三焦下合穴　　C．小肠下合穴　　D．胆的下合穴　　E．大肠下合穴下巨虚是

女性生殖器淋巴流向正确的是

决定必须由()。

IEEE802.7标准定义了

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

以下说法正确的是()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

—Howdidyoufindyourvisittothemuseum?—Ithoroughlyenjoyedit.Itwas______thanIexpected.

男性，70岁，近一个月餐后上腹部胀满，间断呕吐宿食数次，体重下降10kg，上消化道造影示“胃窦部巨大龛影，幽门不全梗阻”，既往糖尿病史5年。术后腹部切口裂开的预防措施中，下列哪项是错误的

A．胃的下合穴 B．三焦下合穴 C．小肠下合穴 D．胆的下合穴 E．大肠下合穴下巨虚是

女性生殖器淋巴流向正确的是

决定必须由()。

IEEE802.7标准定义了

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

　　A．胃的下合穴　　B．三焦下合穴　　C．小肠下合穴　　D．胆的下合穴　　E．大肠下合穴下巨虚是