下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 47

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。

关于传统折中理论，说法正确的是()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

《离骚》中用种植香草来象征（）

A、颞下间隙B、嚼肌间隙C、翼下颌间隙D、颞间隙E、咽旁间隙何间隙位于翼下颌间隙上方、颞下窝内（）

A、细菌数≤10万cfu/gB、细菌数≤3万cfu/gC、细菌数≤1万cfh/gD、细菌数≤1千cfu/gE、细菌数≤100cfu/g含原生药粉的丸剂微生物限度中规定（）

适用于无地下水或少量地下水，且较密实的土层或风化岩层的桩基础是()。

下列不属于金融资产管理公司对债权类资产的追偿方式的是()。

语言具有自然属性，是自然现象。()

[*]

在VBA中，实现窗体打开操作的命令是()。

Thegamewascancelledbecausemostoftheteammembers______amatchwithoutastandardcourt.

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。

关于传统折中理论，说法正确的是()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

《离骚》中用种植香草来象征（）

A、颞下间隙B、嚼肌间隙C、翼下颌间隙D、颞间隙E、咽旁间隙何间隙位于翼下颌间隙上方、颞下窝内（）

A、细菌数≤10万cfu/gB、细菌数≤3万cfu/gC、细菌数≤1万cfh/gD、细菌数≤1千cfu/gE、细菌数≤100cfu/g含原生药粉的丸剂微生物限度中规定（）

适用于无地下水或少量地下水，且较密实的土层或风化岩层的桩基础是()。

下列不属于金融资产管理公司对债权类资产的追偿方式的是()。

语言具有自然属性，是自然现象。()

[*]

在VBA中，实现窗体打开操作的命令是()。

Thegamewascancelledbecausemostoftheteammembers______amatchwithoutastandardcourt.

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。