下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 51

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

关于肝局限性结节性增生错误的是

起于内斜线的肌肉是()

患者，女性，27岁，患有"偏头痛"史，不慎外受风邪，偏头痛再发，伴恶寒发热，目眩鼻塞，舌苔薄白，脉浮者。治宜选用

建筑材料、建筑构配件和设备的供应商应承担的责任和义务包括()。

组合烟花爆竹的企业在出口时，凭()向口岸检验检疫机构申请核查，经查验合格后，方可出口。

我国的人口普查每10年进行一次，因此，它是一种经常性调查方式。()

中华传统文化里蕴含了诸多智慧与哲理。下列表述中，对应正确的有()。

下列给定程序中函数fun的功能是：判断一个整数是否为素数，若是素数返回1，否则返回0。在main函数中，若fun返回1输出YES，若fun返回O输出NO!。请改正程序中的错误，使它能得出正确的结果。注意：不要改动main函数，

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

关于肝局限性结节性增生错误的是

起于内斜线的肌肉是()

患者，女性，27岁，患有"偏头痛"史，不慎外受风邪，偏头痛再发，伴恶寒发热，目眩鼻塞，舌苔薄白，脉浮者。治宜选用

建筑材料、建筑构配件和设备的供应商应承担的责任和义务包括()。

组合烟花爆竹的企业在出口时，凭()向口岸检验检疫机构申请核查，经查验合格后，方可出口。

我国的人口普查每10年进行一次，因此，它是一种经常性调查方式。()

中华传统文化里蕴含了诸多智慧与哲理。下列表述中，对应正确的有()。

下列给定程序中函数fun的功能是：判断一个整数是否为素数，若是素数返回1，否则返回0。在main函数中，若fun返回1输出YES，若fun返回O输出NO!。请改正程序中的错误，使它能得出正确的结果。注意：不要改动main函数，

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。