下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

admin2013-05-10 71

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()

关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()

可转换公司债券的发行额不少于人民币()亿元。

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

中国银行监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各()可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

简述商品经济产生和存在的条件。

A．H-rasB．erbBC．c-mycD．Src跨膜生长因子受体

当用户使用相同操作员姓名登录，并对其编制的凭证进行审核时，系统会()。

()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

多个业主共同拥有一栋建筑物时，各个业主对供全体或部分所有人()的建筑物部分享有共有权。

某地发生泥石流灾害以后，某社会服务机构计划举办赈灾义演。该机构社会工作者在机构网站公布义演消息，打电话邀请各界人士出席。义演结束后，机构共募集善款503．1万元。上述活动属于()。

教师在教学过程中编制试题、评定学生学业成绩的过程，是指()

下列排序算法中，某一趟结束后未必能选出一个元素放在其最终位置上的是()。

SolarequipmentSinceabout1800,nearthebeginningoftheIndustrialRevolution,coal,petroleum,andgashavebeenusedata

IcedrawstheDutchoutdoorswithaforceasoldastheirhistory,whichmeans______.Whenwintersarecoldenough,theDutch

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()

关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()

可转换公司债券的发行额不少于人民币()亿元。

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

中国银行监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各()可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

简述商品经济产生和存在的条件。

A．H-rasB．erbBC．c-mycD．Src跨膜生长因子受体

当用户使用相同操作员姓名登录，并对其编制的凭证进行审核时，系统会()。

()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

多个业主共同拥有一栋建筑物时，各个业主对供全体或部分所有人()的建筑物部分享有共有权。

某地发生泥石流灾害以后，某社会服务机构计划举办赈灾义演。该机构社会工作者在机构网站公布义演消息，打电话邀请各界人士出席。义演结束后，机构共募集善款503．1万元。上述活动属于()。

教师在教学过程中编制试题、评定学生学业成绩的过程，是指()

下列排序算法中，某一趟结束后未必能选出一个元素放在其最终位置上的是()。

SolarequipmentSinceabout1800,nearthebeginningoftheIndustrialRevolution,coal,petroleum,andgashavebeenusedata

IcedrawstheDutchoutdoorswithaforceasoldastheirhistory,whichmeans______.Whenwintersarecoldenough,theDutch

下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。