期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

admin2022-04-22 46

问题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

选项 A、首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B、首席风险官所作的尽职调查
C、期货公司内部控制状况
D、期货公司合规经营、风险管理状况

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由()批准。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。()

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

教师热爱教育事业的集中体现是

甲状腺素的生理功能包括

血府逐瘀汤用于

下述哪一项关于系统性红斑狼疮的表述是错误的

关于可撤销、可变更合同的特点，下列表述中，不正确的是()。

用于工程测量的电磁测距仪，测距精度最高的采用的测距原理是(　　)。

A公司为员工贾某支付培训费15000元，约定服务期为3年。2年后，贾某以劳动合同期满为由，不肯再续签合同。那么贾某应支付违约金()元。

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由()批准。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。()

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

教师热爱教育事业的集中体现是

甲状腺素的生理功能包括

血府逐瘀汤用于

下述哪一项关于系统性红斑狼疮的表述是错误的

关于可撤销、可变更合同的特点，下列表述中，不正确的是()。

用于工程测量的电磁测距仪，测距精度最高的采用的测距原理是( )。

A公司为员工贾某支付培训费15000元，约定服务期为3年。2年后，贾某以劳动合同期满为由，不肯再续签合同。那么贾某应支付违约金()元。

用于工程测量的电磁测距仪，测距精度最高的采用的测距原理是(　　)。