在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

admin2011-10-30 62

问题在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

选项 A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告

答案B

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形。

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在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司发行债券的,无论是承销还是自行组织销售,销售期最长不得超过90日。()

下列关于可转换公司债券定价的说法中,错误的是()。

目前,在代办股份转让系统挂牌的公司一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;一类是非上市股份有限公司的股份报价转让,主要是中关村科技园区高科技公司。()

公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由股东大会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。()

目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()

证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按股票网上发行量比例认购股票。()

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。()

下列()可以适用股东大会普通决议。

卒然腹中绞痛，欲吐不得吐，欲泻不得泻，烦躁闷乱，四肢厥冷，头面汗出，舌苔白腻，脉象沉浮者，治疗首选方是

腹股沟疝应与哪些疾病鉴别

关于宪法规范，下列哪一说法是不正确的?(2013年试卷一第22题)

关于各类提单的说法，错误的是()。

在()之前一个月，人们只能在每天日出前和日落后进食。

新课程改革中提出的课程“三维目标”是()

发展性评价主要特征之一是()

在原始教育阶段和现代教育阶段，教育与生产劳动都是结合在一起的，所以，现代教育实际上是在向原始教育回归。()

春秋决狱，是指在汉代审判案件的过程中，如果法律无明文规定则以儒家的经典作为定罪量刑的依据。以下符合春秋决狱的是()。