在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

admin2011-10-30 70

问题在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

选项 A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告

答案B

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形。

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在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业债券上市期间,其中期报告中至少披露的文件有()。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。()

期货交易的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。()

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。()

股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,由境外人士担任的,还应当在中国境内或者中国的香港、澳门等地区工作不少于5年。()

股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。()

董事的任期最长不得超过5年。()

为了促进企业的规范化发展，需要发挥企业文化的()功能。

以下对于大陆法系的特点的说法正确的是：

高耸结构设计时，以下正常使用极限状态的控制条件(　　)是不正确的。

国债的利息收入需缴纳所得税。()

单位建立与实施内部控制，应当遵循的原则有()。

候车室：火车站()

人们在物质生产过程中形成的不以人的意志为转移的经济关系是()

A、TheysendthemessagetothePresidentwithintendays.B、Theyofficiallystatereasonsforrejectingthemessage.C、Theymeet

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业债券上市期间,其中期报告中至少披露的文件有()。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。()

期货交易的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。()

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。()

股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,由境外人士担任的,还应当在中国境内或者中国的香港、澳门等地区工作不少于5年。()

股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。()

董事的任期最长不得超过5年。()

为了促进企业的规范化发展，需要发挥企业文化的()功能。

以下对于大陆法系的特点的说法正确的是：

高耸结构设计时，以下正常使用极限状态的控制条件( )是不正确的。

国债的利息收入需缴纳所得税。()

单位建立与实施内部控制，应当遵循的原则有()。

候车室：火车站()

人们在物质生产过程中形成的不以人的意志为转移的经济关系是()

A、TheysendthemessagetothePresidentwithintendays.B、Theyofficiallystatereasonsforrejectingthemessage.C、Theymeet

以下对于大陆法系的特点的说法正确的是：　

高耸结构设计时，以下正常使用极限状态的控制条件(　　)是不正确的。