在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

admin2011-10-30 37

问题在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

选项 A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告

答案B

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形。

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在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于不得再次发行公司债券的情形有()。

公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为1年以上,实际发行额不少于人民币()万元。

下列选项中,不是货币市场基金投资对象的是()。

目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()

证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。

下列关于记名股票的说法中,正确的有()。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,由境外人士担任的,还应当在中国境内或者中国的香港、澳门等地区工作不少于5年。()

目前我国证券市场采用的是()结算模式。

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按股票网上发行量比例认购股票。()

A．病变多累及回肠末端及邻近结肠B．病变多累及直肠及乙状结肠C．病变主要侵犯回盲部D．病变主要侵犯横结肠溃疡性结肠炎

病房新收一破伤风的新生儿，对其的正确护理措施包括（　　）。

龋病时牙硬组织的基本变化是

A、大细胞性贫血B、正细胞性贫血C、小细胞正色素性贫血D、大细胞低色素性贫血E、小细胞低色素性贫血地中海贫血

下列关于矩阵式组织结构的叙述正确的是（）。

因施工原因造成工程质量事故的，()有权扣除施工单位部分以至全部质量保留金。

白族的宗教信仰中，主要崇拜()。

给英语老师发一封电子邮件，并将考生文件夹下的文本文件homework．txt作为附件一起发送。具体要求如下：【收件人】wanglijuan@cue．edu．cn【主题】课后作业【内容】王老师，您好!我的作业已经完成，请批阅。具体见附

Lookatthequestionsforthispart.Youwillhearapassageabout"WTO".Youwilllistentoittwice.ForQuestions24

Thekidnappingtookplace______.

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于不得再次发行公司债券的情形有()。

公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为1年以上,实际发行额不少于人民币()万元。

下列选项中,不是货币市场基金投资对象的是()。

目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()

证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。

下列关于记名股票的说法中,正确的有()。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,由境外人士担任的,还应当在中国境内或者中国的香港、澳门等地区工作不少于5年。()

目前我国证券市场采用的是()结算模式。

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按股票网上发行量比例认购股票。()

A．病变多累及回肠末端及邻近结肠B．病变多累及直肠及乙状结肠C．病变主要侵犯回盲部D．病变主要侵犯横结肠溃疡性结肠炎

病房新收一破伤风的新生儿，对其的正确护理措施包括（ ）。

龋病时牙硬组织的基本变化是

A、大细胞性贫血B、正细胞性贫血C、小细胞正色素性贫血D、大细胞低色素性贫血E、小细胞低色素性贫血地中海贫血

下列关于矩阵式组织结构的叙述正确的是（）。

因施工原因造成工程质量事故的，()有权扣除施工单位部分以至全部质量保留金。

白族的宗教信仰中，主要崇拜()。

给英语老师发一封电子邮件，并将考生文件夹下的文本文件homework．txt作为附件一起发送。具体要求如下：【收件人】wanglijuan@cue．edu．cn【主题】课后作业【内容】王老师，您好!我的作业已经完成，请批阅。具体见附

Lookatthequestionsforthispart.Youwillhearapassageabout"WTO".Youwilllistentoittwice.ForQuestions24

Thekidnappingtookplace______.

病房新收一破伤风的新生儿，对其的正确护理措施包括（　　）。